委员会负责解释。第四十二条本准则自2000年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会 财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件证据准则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)对证据的收集和使用，保证办案工作质量，根据《中国证券监督 ...
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出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群 转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不 ...
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，保障投资者的合法权益。市工商局负责非法证券经营活动中涉及超范围经营、非法经营、违法向公众募集资金、变相向社会公众私募等行为的查处及对相关工商登记变更 保证信息畅通。(四)建立突发事件应急机制。相关部门要做好应对准备，一旦出现群体上访等突发事件，立即采取紧急措施，维护现场秩序，做好劝戒疏导工作，并加强 ...
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分或扣分以确定证券公司的评价计分。第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事 ，有效防止营销人员损害客户权益5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生5.05 投资者教育融入各项业务流程 ...
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，提高社会公众的风险意识和识别能力。要加大对典型案例的公开报道，威慑违法分子，教育社会公众，形成对非法集资和非法证券经营活动的强大舆论攻势。加大 社会公众提高法律意识，了解融资政策，倡导理性投资。鼓励群众监督举报。对涉及公众上访的，有关部门要进行宣传解释，妥善处理。 北京市人民政府办公厅二〇〇七年十月 ...
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期货经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地证临 公安机关进行调查取证，并认真做好对客户的解释工作，保证不出现客户集体上访或聚众闹事事件的发生。 五、各期货交易所对于期货经纪公司客户资金的清退工作 ...
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资产作担保，到债务清偿期届满时由法院执行。 四、对涉嫌刑事犯罪的期货经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地证监会监管机构及时移交公安机关立案。公安机关立案侦察期间，证券监管机构应积极配合公安 ...
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，并通过假融资、对赌等非法手段，大量侵吞入场交易者的资金，群众投诉、上访增多，造成了社会的不稳定。对此，工商、公安和证券监管部门在省政府的统一 要关注证券、期货市场，及时揭露和报道有关从事非法证券、期货交易活动机构的违法违规活动，引导投资者到合法证券、期货经营机构进行合法交易活动。中国证监会兰州监管 ...
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