或者不予批准的决定。决定批准的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知基金管理公司，并说明理由。对暂停审核的，在暂停审核的情形消除后，中国 的申报材料，尚未获得核准的；?2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查，尚未结案的；?3.因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等 ...
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；（七）近一年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查；（八）中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（1）条第 （附软盘）报中国证监会备案；对不符合法律、法规和本办法规定条件的，不予批准，并书面通知申请人。第四十九条证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的 ...
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未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近两年各项风险控制 ，组织专家对申请人的融资融券业务试点实施方案进行评审，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。在同等条件下，优先批准净资本水平居于前列的证券公司开展 ...
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、（四）项情形的，协会执业检查部门应当在收到案件报送材料后提出是否立案的书面建议，报协会分管领导审批决定。第九条有下列情形之一的，应当立案： 措施。第二十五条协会执业检查部门根据审理委员会的纪律处分意见制作纪律处分决定书、不予纪律处分决定书和免予纪律处分决定书，提交协会会长签发，但对会员作出纪律处分的 ...
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的时间经批准后可以适当延长。第二十二条调查报告应当包括下列内容：(一)立案调查的依据；(二)实施调查的有关情况；(三)已查明的证券期货违法违规事项 当事人提出听证要求后，证券监管机构应当及时组织听证，并应当在召开听证会七日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜。当事人应当按期参加听证。当事人未 ...
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中国证券监督管理委员会关于《上市公司证券发行管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知为规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《 和社会各界积极参与讨论研究,并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2006年4月22日前反馈至中国证监会。联系方式如下 ...
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投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2006年5月14日前反馈至中国证监会。联系方式如下： 的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（五）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的 ...
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应当编制要约收购报告书，并应当聘请财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报证监局，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。收购人 、公告义务，或者未按规定要求提出申请的，证券交易所和证券登记结算机构不予办理股份转让和过户登记手续。收购人在收购报告书公告后30日内仍未完成相关 ...
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自收到完整的申请文件和材料之日起20日内，作出批准或者不予批准的决定。决定不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。中国保监会认为必要时，可以对保险 服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受中国证监会处罚，且未处于立案调查过程中；(九)诚信方面无不良记录，最近1年无占用或者挪用客户保证金和证券的 ...
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五条 调查人员应当在立案调查结束后１个月内作出调查报告并提出处理意见。 第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。 行政处罚应当 章 监督与协调 第三十三条 地方证管部门查处案件需要到其他省市调查取证，应当通知当地证管部门，由当地证管部门协助调查。 两个或者两个以上地方证管部门对 ...
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