。当事人及其代理人在听证中提出的有关上述违法事实的各项申辩事实、理由不足，我会不予采纳。渝开发原董事长官忠富是上述虚假陈述行为的直接负责主管人员。董事叶 、华渝生和吴小玲分别处以警告并罚款3万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行 ...
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证券违法一案，根据群众举报，本会经初查后，于2002年10月23日决定立案调查，现已调查终结，并于2003年7月7日依法举行听证，听取了当事人的陈述与 该分支机构外包，性质恶劣，情节严重。当事人在听证中提出减轻处罚的理由不足，本会不予采纳。经研究决定，根据《办法》第34条的规定，撤销上证吉龙公司的证券 ...
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自律管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律管理措施案件和 案件材料的相关信息。第四十三条有关自律管理措施、纪律处分、不予或免予纪律处分的决定书可以通过挂号邮寄、公告等方式向自律管理对象送达。通过挂号邮寄 ...
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自律管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律管理措施案件和 案件材料的相关信息。第四十三条有关自律管理措施、纪律处分、不予或免予纪律处分的决定书可以通过挂号邮寄、公告等方式向自律管理对象送达。通过挂号邮寄 ...
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的相关权利和期限；(六)作出处罚决定的行政机关名称和作出处罚的日期。处罚决定书必须盖有作出处罚决定的证券监管机构的印章。第三十七条证券监管机构 注明回复意见。(三)对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则 ...
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情况和资料。 第十九条 地方证管部门查处证券、期货违法或者违规行为，应当立案。 第二十条 公民、法人或者其他组织发现设立在本行政区域内的被监管机构及其 在立案调查结束后１个月内作出调查报告并提出处理意见。 第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。 行政处罚应当制作行政处罚决定书 ...
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