侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第四章信息披露违法行为责任人员及其责任认定第十五条发生信息披露违法 披露违法行为；（六）其他需要考虑的情形。第二十一条认定为不予行政处罚的考虑情形：（一）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会 ...
//www.110.com/fagui/law_380787.html-了解详情
侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第四章信息披露违法行为责任人员及其责任认定第十五条发生信息披露违法 披露违法行为；（六）其他需要考虑的情形。第二十一条认定为不予行政处罚的考虑情形：（一）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会 ...
//www.110.com/fagui/law_380771.html-了解详情
种纪律处分，但可同时实施一种或多种自律管理措施。第二十六条有下列情形之一的，协会可以酌情免予实施惩戒措施：（一）情节轻微，未造成不良影响的；（ 上公布纪律处分决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件 ...
//www.110.com/fagui/law_394688.html-了解详情
；（二）业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形；（三）现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健， 负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第 ...
//www.110.com/fagui/law_63001.html-了解详情
作出处罚决定之日；（二）中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日；（三）虚假陈述行为人未受行政处罚 虚假陈述的；（二）知道或者应当知道虚假陈述而未明确表示反对的；（三）其他应当负有责任的情形。七、损失认定第二十九条虚假陈述行为人在证券发行市场虚假 ...
//www.110.com/fagui/law_20404.html-了解详情
综合、全面地考虑各项因素，单一具体因素与量罚挂钩、对应的做法并不科学。证监会将在行政处罚工作过程中不断积累经验，更好地体现过罚相当、公正 力度。建议15：原第十三条“其他违法行为引起信息披露义务人信息披露违法的，通常综合考虑以下情形认定责任：”建议修订为“其他违法行为引起信息披露义务人信息披露违法的 ...
//www.110.com/fagui/law_381167.html-了解详情
材料。第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条协会建立从业人员 机构资格管理员办理执业证书年检记录。第二十三条有下列情形之一的，不予通过年检：（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（二）未按规定完成后续职业培训的； ...
//www.110.com/fagui/law_57293.html-了解详情
从业资格考试； (七)中国证监会规定的其他条件。第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格： (一)受过刑事处罚或重大行政处罚的； (二)担任因经营不善破产 从业人员相关资格6个月至12个月； (三)取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3 年内不予受理其基金从业人员相关资格 ...
//www.110.com/fagui/law_79478.html-了解详情
。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。八、地方证管部门查处违法、违规 调查报告并提出处理意见。 第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。 行政处罚应当制作行政处罚决定书。 第二十七条 地方证管部门作出 ...
//www.110.com/fagui/law_25528.html-了解详情
防范、发生，依照法律、法规和本规定有失职、渎职情形或者负有领导责任的，依照本规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：一?重大火灾事故；二?重大 的予以批准、发现未依法取得批准而擅自从事有关活动的不予取缔、不依法给予行政处罚的，对政府部门或者机构正职负责人，根据情节轻重，给予行政处分。第十一条 ...
//www.110.com/fagui/law_345190.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·不予行政处罚的情形
- ·借用合同纠纷
- ·民事诉讼延期审理
- ·劳动行政批准
- ·国有企业辞退违纪职工暂行...
- ·上班期间发生交通事故死亡
- ·女儿户口在娘家
- ·企业租赁经营合同纠纷
- ·交通肇事逃逸案件分析
- ·外商投资企业股权变更规定
相关搜索