，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、 公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。第二十条证券 ...
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商业银行、证券公司、信托投资公司：为了促进境内上市外资股(以下简称“B”股)市场的健康发展，维护B股市场和外汇市场的正常秩序，保护投资人的合法权益，规范市场 的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但仍不允许使用外币现钞。 三、经中国证监会批准经营B股业务和经国家外汇管理局批准 ...
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、证券公司、信托投资公司：为了促进境内上市外资股（以下简称“Ｂ＂股）市场的健康发展，维护Ｂ股市场和外汇市场的正常秩序，保护投资人的合法权益，规范市场参与者 证监发字（１９９６）７５号）和《关于清理Ｂ股帐户的通知》（证监交字（１９９６）１号）同时废止。 中国证券监督管理委员会国家外汇管理局２００１年２月 ...
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企业审计业务，实现与香港会计行业双赢，维护H股投资者利益和两地资本市场健康发展，现提出以下试点工作方案：一、试点原则试点工作必须坚持以下原则， 月31日之前完成实质性合并程序。实质性合并程序包括签署合并协议、发布合并公告、交回被合并方的证券期货从业资格证书和(或)会计师事务所执业资格证书等。完成实质性 ...
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五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。 ，但申请人提交补充材料和复核委员会提出补充调查的时间及提交理事会表决通过的时间不计算在内。第二十九条复核委员会会议召开前，复核委员会的主任委员应当确定会议时间 ...
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管理办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年 不明确，基金销售结算资金在理论上仍存在风险，因此多年来我会一直审慎审批专业基金销售机构。为确保证券投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 ...
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所”）境内上市外资股（以下简称“Ｂ股”）证券帐户开立工作，推动Ｂ股市场的健康发展，根据国家有关法律法和中国证监会、本所有关规定制定本办法。第二条 有效身份证件及其复印件；境外机构投资者开立Ｂ股证券帐户，须提供商业注册记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。第四条投资者遗失 ...
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距前次发行的时间不少于一年；（三）申请发行的数量不得超过现有股份额；（四）所筹资金的运用须符合深圳产业政策；（五）有利于深圳证券市场健康发展。以吸引 一条上市公司的董事、监事、经理等高级管理人员所持有该公司的股票、新股认购权证等有价证券，在任期内不得转让。第四十二条股票交易必须凭有效证件委托证券商办理 ...
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（四）发行人对本准则列举的各项内容应当进行披露。但是本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况做出适当修改，同时予以说明。发行人还可根据其自身的 ；（２）行业发展存在的限制因素，如属于限制发展的行业、污染环境、有害健康（例如烟草行业），等等；（３）严重依赖其他行业；（４）严重依赖有限 ...
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