分公司、证券营业部和证券服务部。证券公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、 四）公司董事会授予的其他职权。监察委员会负责人须符合证券公司高级管理人员任职资格的要求。监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。第三十六条中国 ...
//www.110.com/fagui/law_42794.html-了解详情
任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条 证券公司董事、监事、高管人员和分支 监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合 ...
//www.110.com/fagui/law_395515.html-了解详情
、分公司作为中期公司地区性的经营管理机构，根据中期公司的授权从事业务。分公司不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由中期公司承担。 二、中期公司 资金不得少于1000万元。 四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于10人。 五、分公司的设立 ...
//www.110.com/fagui/law_143406.html-了解详情
、分公司作为中期公司地区性的经营管理机构，根据中期公司的授权从事业务。分公司不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由中期公司承担。二、中期公司各 的资金不得少于１０００万元。四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于１０人。五、分公司的设立、 ...
//www.110.com/fagui/law_24091.html-了解详情
一、核准条件（一）申请成为期货经纪公司的股东，必须具备以下条件：１．具备法人资格；２．不属于党政机关、部队、人民团体和国家核拨经费的事业单位；３． （四）期货经纪公司不得接受各类金融机构的投资。二、核准程序（一）股东资格的核准，由中国证监会派出机构（以下简称“派出机构”）负责初审，中国证监会负责复审。 ...
//www.110.com/fagui/law_24088.html-了解详情
进行监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合 任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；（五）违反本办法第三十四条、第 ...
//www.110.com/fagui/law_395514.html-了解详情
)成立时间在中央6号文件下达之前(即1993年6月24日之前)；(二)注册资本金不低于3000万元人民币；(三)公司法定代表人有三年以上的证券从业经验，公司员工有 同意后，由人民银行省、直辖市、自治区分行批准作为省办证券公司的、不具备法人资格的证券交易营业部。 五、县及县以下设立的国债服务部由当地财政 ...
//www.110.com/fagui/law_106268.html-了解详情
对由此产生的风险充分披露；2．公司改制前，北京市海淀通达浇注料厂财务管理不规范，存在纳税不规范的行为；3．公司与控股股东间存在同业竞争，未能就解决同业竞争问题 4．公司前十名股东中的原中国信达信托投资公司北京灵境证券交易营业部不具备法人资格，不能成为上市公司的股东；5．公司短期财务风险较大；6．公司应 ...
//www.110.com/fagui/law_73516.html-了解详情
审核同意后，由人民银行省、直辖市、自治区分行批准作为省办证券公司的、不具备法人资格的证券交易营业部。五、县及县以下设立的国债服务部由当地财政部门负责 代办点，接受委托办理国债券发行、转让和兑付业务，但不得办理自营和股票业务。对不符合国债业务代办点条件的，由当地财政部门宣布撤销。六、各地人民银行分行、 ...
//www.110.com/fagui/law_57748.html-了解详情
业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。 第二章从事外资股业务的条件第五条境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务，应当具备下列条件：（一 年。 第十八条证监会对境内、境外证券经营机构从事外资股业务情况可进行定期或者不定期的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。 第四章罚则第十九条 ...
//www.110.com/fagui/law_183221.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务