任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条 证券公司董事、监事、高管人员和分支 、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大 ...
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设立分公司、证券营业部和证券服务部。证券公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、 放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司及其分支机构不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。除中国证监会依照本办法规定 ...
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董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大 任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；（五）违反本办法第三十四条、第 ...
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何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
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要求的其它文件。第八条证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织 业务：一、资本总额或证券营运资金下降到规定的最低限以下，或不具备本规定从事证券业务的资格及条件；二、违反国家法令和市政府及主管机关的规章，经 ...
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虽有金融许可证但没有从事证券交易经营范围的单位或者个人，一般应认定不具备订立证券回购合同的主体资格，其订立的证券回购合同应认定为无效。关于财政证券机构的 作为证券公司、信托投资公司的全资附属营业机构，不具有独立法人资格的规定，而应认定其不具有独立法人资格。对这些分支机构以自己的名义签订的证券回购合同， ...
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表填列公司报告期发生股东及出资比例、公司名称、注册地址、法人代表、注册资本等重大变更事项的情况。 2.“变更具体情况”包括变更时间、原因、变更前后内容 迁址、分支机构设立等重大变更事项，并按照要求进行报备 30 日常报送和公示的信息是否存在虚假陈述或重大遗漏 31 是否持续符合证券投资咨询业务资格的 ...
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或向客户提供的研究成果在五万字以上；(5)如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。1999年年检时，将对咨询人员的 证管办(证监会)依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办(证监会)负责，并将最终结果通报该分支 ...
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道防线。第十四条证券公司应加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其 ）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所辖营业场所 ...
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客户提供的研究成果在五万字以上；（５）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。１９９９年年检时，将对咨询人员的执业资格 证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会）负责，并将最终结果通报该分支机构 ...
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