公司）和全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）制定了《公司债券交易流通核准操作规则》（见附件）,现予以公布实施,并就相关事宜通知如下：一、公告发布 进入全国银行间债券市场交易流通后，相关交易结算业务按照全国银行间债券市场现行规则办理。第九条对于不符合公告规定交易流通条件的公司债券转让规则，中央结算公司 ...
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5个工作日内颁发金融许可证。3．财务公司领取金融许可证后，应当按照《金融许可证管理办法》的规定，在银监会或银监局指定的全国公开发行的报纸上 企业集团财务公司的申请、筹建、开业阶段的市场准入行为，财务公司分支机构的市场准入操作另行制定。外资投资性公司设立的财务公司（外资股本占25％以上）的市场准入操作 ...
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记载、留存。证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征 账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否 ...
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上市交易：(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(三) 结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算 ...
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规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理 和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究 ...
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对不认真履行辅导义务的承销机构应提出严肃批评，对严重不符合规定要求的，应报告中国证监会，证监会将对承销机构给予停止承销资格的处罚。九、关于加强中介 证管部门、证券交易所必须切实加强对股票发行的领导及组织工作，严格按照有关发行方式的要求进行操作。对于透支申购股票以及违规融资申购等违规行为，发行领导小组要 ...
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应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九 证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要 ...
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应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九 证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要 ...
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工作的需要，及时组织制定和发布有关安全生产的规定；(三)建立健全安全生产目标管理责任制，并组织考核、奖惩，对考核不合格的，实行一票否决制；(四)建立 领导责任。二、对安全生产负有监督管理职责的市人民政府有关部门或者机构，应当按照职责分工或隶属主管的关系，切实履行下列安全生产职责：(一)贯彻执行国家、省 ...
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的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。第六条受同一单位、个人控制 客户相关事项的方案及书面承诺。证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作 ...
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