时，须在友好合作的前提下，贯彻“时间优先、服务优先”的原则进行公开、公平竞争。 三、各证券经营机构代理发行有价证券，须尊重发行者自己的选择，发行者有权 各证券经营机构在手续费和其他有关发行费用上采取降低收费标准或变相减少收费的不正当竞争手段来争揽发行业务。 六、各证券经营机构应积极组织贯彻本通知精神。 ...
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区别对待、差别服务政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和 自律性规则的制定，自觉遵守自律性规则。通过行业内部的约束力量，进一步遏制不正当竞争和不规范行为，营造公平有序的竟争环境。第四，在实现分业经营 ...
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条股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定。承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。第二十二条包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的１ 许诺；（二）诋毁同行；（三）借助行政干预；（四）证监会认定的其他不正当竞争手段。第三十条证券经营机构在承销过程中和在承销结束后股票上市前，不得以 ...
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3至12个月证券承销业务：（一）提前泄露证券发行信息；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）向询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开 可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。第 ...
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存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职的； (三) 董事会会议材料不充分，两名以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议 利益，不得侵犯他人的商标、专利和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。 9.3 上市公司应积极履行社会责任，定 期 评 估 公司社会责任的履行 ...
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发行彩票、代销境外‘六合彩’等非法行为；彩票发行管理办法、资金和财务管理制度不尽完善，发行费用比例过高；彩票公益金使用范围过于狭窄。这些问题严重影响了 出现将不同种类彩票进行排他性、诋毁性宣传或其它恶意竞争行为，不得采取不正当竞争手段损害其他同业者的正当利益；要加强安全防范措施，防止恶性事件发生；要 ...
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资产管理业务；（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度， 向中国证监会报告。严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。第三十三条 资产管理人应当主动避免可能的利益冲突 ...
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、简单清晰的基金销售费用结构和费率水平，不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。 第四条基金销售机构应当依据有关法律法规及本规定，建立健全对基金 中约定按以下费用标准收取赎回费： (一)对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费； (二)对于持续持有期少于30日的投资人，收取 ...
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买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者 资格：(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；(二)以不正当竞争手段招揽承销业务；(三)其他违反证券承销业务规定的行为。第一百九十 ...
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的；（七）违反保密制度或者未履行保密责任的；（八）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（九）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（ 工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。 ...
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