、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所 的商标、专利和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。 9.3 上市公司应积极履行社会责任，定 期 评 估 公司社会责任的履行情况，自愿披露公司社会 ...
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自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。 附件：1、证券公司设立集合 利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同 ...
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自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。附件：1、证券公司设立集合 利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同 ...
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第八条基金管理公司委托其他机构开展基金销售宣传的，基金管理公司应当确保基金的销售宣传符合本规定，并明确双方的法律责任。第九条在基金销售过程中，基金管理公司 。第十二条基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为：（一）捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉；（二）以排挤竞争 ...
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机构及其评价人员，或者对其评价结果发表不正当的评论等不正当竞争行为；（八）法律、法规或中国证监会规定禁止的其他行为。第四章 基金评价机构信息披露第二 、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。申请公司（加盖公章） 法定代表人签字并盖章经营管理的 ...
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企业负担，最大限度地减少企业的贷款成本。制定相关政策，规范行政行为，促进金融发展。要制定和实施行政干预责任追究制度，禁止行政介入正常银企经营活动，切实解决 发挥职能作用，加强金融监管，完善监管体系，规范金融行为，严肃查处各种金融违法违规和不正当竞争行为，维护良好的金融秩序。（三）各职能部门在项目审批、 ...
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建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。第五章 法律责任第三十五条未取得中国证监会的证券评级业务许可，擅自从事证券评级业务的 提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （七） 承诺给予高等级信用级别，贬低、诋毁其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为； ...
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虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；（八）通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；（九 入监管档案；（三）责令处分有关责任人员，并要求报告处分结果；（四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向 ...
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虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户； （八）通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案； （ 监管档案； （三）责令处分有关责任人员，并要求报告处分结果； （四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司 ...
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现将有关问题通知如下：一、保荐机构从事股权分置改革业务，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，尽职推荐上市公司进行股权分置改革，持续督导有关 对手信誉、借助行政干预承揽业务、故意压低收费等不正当竞争行为。 二、保荐机构从事股权分置改革业务，应以服务的质量、承担的工作量和保荐的责任及风险为 ...
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