所持深圳证券交易所上市的债券可通过报盘转托管的方式办理转托管手续，但未到账的债券权益不能办理转托管。 第三十三条证券经营机构因合并、撤销等 的代办委托书、代办人有效身份证明文件及复印件；（三）法人投资者，须提交营业执照副本及复印件、法定代表人授权委托书、证券账户卡、经办人有效身份证明文件及复印件；其他 ...
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指协会对存在严重违反协会章程的行为、被撤销证券业务许可、责令关闭、被吊销营业执照等情形的会员取消其会员资格的纪律处分。采取取消会员资格的，应当书面告知 事实清楚，通过书面材料可以确认案件事实的，应当采取书面调查的形式。通过书面调查不能确认案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场 ...
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深圳市场发行的债券还应包括托管单元号）；（五）债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本原件及复印件；（六）指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；（七）债券 投资者所持深圳证券交易所上市的债券可通过报盘转托管的方式办理转托管手续，但未到账的债券权益不能办理转托管。第三十六条 证券经营机构因合并、撤销 ...
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股份转让确权数据交换系统'。注：（1）每家券商只能看到自己业务内容，不能查看其他券商的业务内容。（2）主办代办券商向'确权数据交换系统'传送 ，留存转让协议书、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、《申请表》、以及受让方营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件、转让方原交易场所证券 ...
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7-其它8-文职证，9-警官证A-台胞证机构证件类型0-组织机构代码证1-营业执照，2-行政机关3-社会团体，4-军队5-武警6-下属机构（具有主管单位批文号 确认是基金注册登记人对投资人提出的冻结申请的处理结果。账户在冻结后将不能接受投资人除解冻以外的其它任何业务申请。基金账户解冻确认是基金注册登记 ...
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报告书（申请书）；（二）申请股票上市的董事会和股东大会决议；（三）公司营业执照复印件；（四）公司章程；（五）依法经具有执行证券、期货相关业务资格 应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。如出现公司或相关信息披露义务人不能履行承诺的情形，公司应当及时披露具体原因和董事会拟采取的措施。 11.11 ...
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必须在向市粮食行政管理部门申领《许可证》后，向市工商行政管理部门申领营业执照；纳入食品质量安全市场准入制度管理的粮食加工企业，必须向市质量技术监督部门申请 限期补足粮食库存；逾期不能补足库存的，市粮食行政管理部门取消其粮食批发经营资格，并提请市工商行政管理部门责令企业变更经营范围或办理注销登记，拒不 ...
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业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内向国家工商行政管理局办理设立登记，领取营业执照。申请人在取得《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之 金水平时，期货经纪公司应当按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金；客户不能按时追加保证金的，期货经纪公司应当将该客户部分或全部持仓强行平 ...
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其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料： (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙 ．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人合法证件开户； 3．法律法规规定不能买卖股票的自然人和机构开户； 4．其他违规开户的情况。 十二、 ...
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超过６个月。若因特殊情况不能审计的，必须在股东大会上说明原因。中国证监会对收购、出售资产另有规定的，上市公司必须按规定办理。７．２．５上市公司 公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？是□否□５．是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？是□否□６．是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪 ...
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