证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；(五)增资扩股后股权比例；(六)非证券资产剥离情况报告；(七)由具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；(八)成本控制计划；(九)资本充实计划，包括不良资产处置方案。在特殊情况下，为及时化解风险，中国证监会可要求证券公司增资扩股。 ...
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下列文件：（一）申请报告；（二）股东会或股东大会决议；（三）增资扩股方案；（四）新股东名册、工商营业执照副本复印件及其拟出资额、出资方式、背景材料及近 出具的内控评审报告；（八）成本控制计划；（九）资本充实计划，包括不良资产处置方案。在特殊情况下，为及时化解风险，中国证监会可要求证券公司增资扩股。在 ...
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个人信用评级，向社会提供服务。（四）优化金融运行的政策环境按照国家有关规定，给予银行机构处置不良资产过程中交纳地方性行政事业收费的优惠政策，支持银行机构处置 有关部门和金融机构参加，对相关问题进行调查研究，提出具体的、可操作的方案，并组织实施。实行重点工作的目标责任制，明确各项重点工作的责任部门、主要 ...
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后为母公司中的劣势企业注资而形成的不良资产，应尽快进行资产置换或剥离。剥离的不良资产可通过资产划拨的方式进行处置，也可通过改制使其成为独立的经济 各有关部门要把加强证券工作作为经济工作的重点来抓，做到组织领导明确，规划方案可行，措施办法到位，监督指导及时。(二)成立淄博市证券工作协调指导小组，由常务副 ...
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》（证监会令第54号，以下简称《财务顾问办法》）、《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第53号，以下简称《重组办法》）、《 购买 出售 其他方式交易对方 是否构成关联交易 是 否本次重组概况 判断构成重大资产重组的依据 方案简介 序号 核查事项 核查意见 备注与说明是 否一、交易对方的情况1. ...
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规定的“具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净 股东职责和诚信义务，不得干预公司正常运行，损害基金份额持有人利益。在制定股权处置方案过程中，应征询中国证监会的意见。（九）基金管理公司按照《办法》第 ...
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系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；(六)最近三年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录；(七)银监会规定的其他审慎性条件。第八条特定目的信托受托 的，应当根据银监会提出的整改建议，在规定的时限内向银监会提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失 ...
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十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询 咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的 ...
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(三)具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的所收购的华夏证券股份有限公司的证券类资产不存在不良债权债务、经纪业务的客户交易结算资金归位的专项审计报告；(四)具有 负债表和模拟净资本计算表；(六)华夏证券股份有限公司关于其分支机构的处置意见。 八、筹建工作完成后，请将开业申请、验资报告、公司章程及法律 ...
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账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。实行分级结算制度的 放弃优先购买权的承诺书； （四）变更注册资本的详细方案；（五）模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、净资本计算表；（六）本办法第十 ...
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