5.3.1 上市公司向本所申请内部职工股上市时，应当提交下列文件：（一） 上市申请书；（二） 中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；（三） 有关内部职工股的持 遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（二）以明显不公平的条件，提供或者接受 ...
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当事人申请调查处理土地权属争议，应当向有管辖权的乡镇人民政府和土地权属争议调处机构提交书面申请书和争议案件的有关权属来源证明文件等材料，并按照被申请人数提交副本。申请书 犯罪的，依法追究刑事责任。第五十条违反本条例第四十七条规定的，由乡镇或者县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期改正，对拒不改正的， ...
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十七条 公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，应当提供如下材料：（一）查询申请书；（二）身份证明文件；（三）办理本办法第十六条第（二）项 内幕交易、操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第三十三条 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律， ...
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应是原件。第十条单位申请集体土地房屋初始登记，应当提交下列资料：（一）初始登记申请书及法人证明、营业执照；（二）集体土地使用证书或政府批准用地证明文件；（三）政府 给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五章附则第三十四条本《办法》实施前，已颁发的村镇房屋所有权证书与本《办法》不相符的，应按本《 ...
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；(五)拟聘任管理人员的情况证明；(六)上市品种论证书；(七)交易所会员的加入申请书；(八)其他文件。第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：(一)基本原则； 的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。第七章 附则第三十九条期货兼营机构的管理 ...
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时应当向中国证监会提交下列材料：(一)由董事长(理事长)或总经理签署的致中国证监会的申请书；(二)所在国家或地区金融监管当局出具的同意申请人设立代表处的意见书或其他有关 形式在中国境内开展活动的，中国证监会依法予以取缔。触犯刑法的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第三十四条代表处从事或 ...
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(四)申请行政复议的途径；(五)中国证券监督管理委员会公章和日期。第十一条 申请书、决定书经批准后，由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作 赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十五条 当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法 ...
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单位应向确认机关提交下列文件和证明：（一）归侨、侨眷企业、事业单位确认申请书；（二）投资者和归侨、侨眷职工的《华侨、港澳同胞眷属证》；（三 ，罚款按照《中华人民共和国行政处罚法》规定执行，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。对失职、渎职的发证责任人员给予行政处分。造成重大经济损失构成犯罪的，由司法 ...
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企业向内部职工发行债券，要向人民银行提供下列文件和材料；（一）发行企业债券申请书；（二）发行企业债券章程；（三）营业执照影印件；（四）企业主管部门同意发行 办法规定的，视其情节轻重，给予相应的行政处分和经济处罚，触犯刑律的，依法追究刑事责任。第六章附则第三十二条集体企业发行企业债券可比照本办法办理。第 ...
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部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请发放许可证申请书向证监会申请领取《法人许可证》（正、副本）。四、基金管理公司成立 ，违反上述规定的，证监会将依法予以处罚；构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。十、基金管理公司应指派专人妥善保管许可证，如造成许可证毁损或丢失 ...
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