举行听证的，应当按照本办法履行听证程序。(一)责令停止发行证券；(二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格；(三)责令停业整顿；(四)限制、暂停证券、期货业务 的来访和电话举报，应当向举报人耐心解释，请其向有关主管机关反映；对不属于证券监管职权范围的书面举报材料，由信访部门转送有关主管机关办理。第三 ...
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的，本所有权决定暂停其可转换公司债券上市：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；（三）发行可转换公司债券所 享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。（六）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 ...
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通讯设备，保证对外咨询电话的畅通。2.15 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者 的，本所暂停其可转换公司债券上市：(一)公司有重大违法行为；(二)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；(三)发行可转换公司债券所 ...
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四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）本所要求的其他条件。5．1．2 披露规范规定的情形。 6．10第6．8条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当根据《公开发行证券 ...
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相互投资；(二)基金托管人、商业银行从事基金投资；(三)基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；(四)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家 的处罚，由中国证监会、中国人民银行按照各自的职权作出决定；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕 ...
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(1)基金封闭期满又未被批准续期的；(2)基金经批准提前终止的；(3)因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。2、基金契约的终止。说明基金终止后， 单位份额应达到规定比例的最低要求。(五)章程应载明公司禁止行为的下列条款：1、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；2、从事任何形式的证券承销 ...
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封闭期满又未被批准续期的；（２）基金经批准提前终止的；（３）因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。２、基金契约的终止。说明基金终止后，应当对 单位份额应达到规定比例的最低要求。（五）章程应载明公司禁止行为的下列条款：１、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；２、从事任何形式的证券承销业务 ...
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，以及其他或有风险问题 2.3.6 相关资产或业务是否不存在财务会计文件虚假记载；或者其他重大违法行为 2.4 购买资产的权属状况 2.4.1 权属是否清晰 2 .2.2 交易完成后上市公司（除文化传媒等特殊服务行业外）的主要资产是否不是现金或流动资产；如为“否”，在备注中简要说明 主要资产的经营是否 ...
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个方面进行规范：（1）对收购人主体资格予以规范，对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近三年有重大违法行为、或严重的证券市场失信行为的， 隔30日公告相关股份过户办理进展情况。第五章间接收购第五十六条收购人虽不是上市公司的股东，通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或 ...
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第一条为指导主办券商做好对拟与退市公司进行股份置换公司（以下简称公司）的尽职调查工作，制定本指引。第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实 已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。询问公司法定代表人，查阅公司档案，向公司主管部门、 ...
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