的程序 5.7.3 外资收购是否不涉及国家安全的敏感事项并履行了相应的程序 5.7.4 外国战略投资者是否具备收购上市公司的能力 5.7.5 外国战略投资者是否作出 监事、高级管理人员（或者主要负责人）在报告日前24个月内，是否未与下列当事人发生以下交易 如存在相关情形，应予以说明如有发生，是否已披露 ...
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的关联关系及演变情况，分析判断发行人改制是否清晰、彻底，是否已将与发行人业务有关的生产经营性资产及辅助设施全部投入股份公司，是否保证了发行人供应系统、生产系统 合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的，应取得相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、 ...
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向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营 事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；（四） 检查期货公司及其 ...
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前款规定提交豁免申请，律师就收购人有关行为发表符合该项规定的专项核查意见并经上市公司信息披露后，收购人凭发行股份的行政许可决定，按照证券登记结算机构的 收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。上市公司的收购及相关股份权益变动活动涉及国家产业政策、行业准入、国有股份转让等事项，需要取得 ...
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监管机构调查，或者正处于整改期间； (四)拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施； (五)拟设立的 的权利。 (六)完善基金宣传推介。 2008年1月，我会取消了对基金宣传推 介材料的行政许可项目，改为事后备案方式监管。《办法(修订稿)》根据监管改革的 ...
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其他相关规定”)，诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。 1.4上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》 控制人可直接向本所申请公司股票停牌。 4.19公共传媒上出现与控股股东或实际控制人有关的、对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的 ...
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的归属)、转股价格、转股起止时期。第二十三条 说明与本次承销和发行有关的事项， 包括(但不限于)下列项目：(1) 承销方式(包销或代销)；(2) 如果为 有关关联交易协议；特许经营协议或来自政府对特定业务经营许可的批文；证监会要求的其它文件。第二十章 募集说明书摘要第五十五条 发行人应根据实际情况，以 ...
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证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。第四章证券交易所的组织第十六条证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会 、法规、规章、政策未作明确规定，但会对证券市场产生重大影响的事项；（四）执行国家有关法律、法规、规章、政策过程中，需由证券交易所做出重大决策的 ...
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情况；(十六)证监会要求载明的其他事项。第十六条 招股说明书的封面应当载明：“发行人保证招股说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所作出 的，依法追究刑事责任。第八章 争议的仲裁第七十九条 与股票的发行或者交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁。关联 ...
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和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规 条国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊 ...
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