需要终止的情形出现；６、说明发行人是否已具备本次发行上市的主体资格。（四）上市公司向社会公开增资发行１、说明公司有无合并、分立、增资扩股、减少注册资本、 所作的说明。（八）其他与出具法律意见书相关的重要资料。上述材料应当注明来源。凡涉及律师向有关当事人调查所作的记录，须由当事人及律师本人签字。四、工作 ...
//www.110.com/fagui/law_43208.html-了解详情
建议。 7.7.13 内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。 内部审计部门应当将大额非经营性资金往来、 保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和执行情况； (二)社会责任履行状况是否与本指引存在差距及原因说明； (三)改进措施和 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
控制的其他企业领取薪酬；调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理，判断其人员独立性。通过与高管人员和相关业务人员谈话，查阅发行人财务 交易的以下内容（包括但不限于）：1、是否符合相关法律法规的规定。2、取得与关联交易相关的会议资料，判断是否按照公司章程或其他规定履行了必要的 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
信息披露存在违法违规问题，应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和公司章程，报告 。第五十一条 上市公司及其相关信息披露义务人应当向聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、 ...
//www.110.com/fagui/law_165469.html-了解详情
。第十六章 与本次发行有关的中介机构的意见第五十条 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见 名单及持有量；发行费用总额。第十七条 可转换公司债券承销至少应包括以下内容：原股东及社会公众认购可转换公司债券后，由承销商包销可转换公司债券的 ...
//www.110.com/fagui/law_76017.html-了解详情
，应提供抵（质）押物的权属证明、资产评估报告及与抵（质）押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。附录七发行人关于本期债券 章主承销商推荐文件2-1主承销商出具的'XXX公司申请公开发行债券的推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行 证券、基金的商业秘密； (八)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以 ...
//www.110.com/fagui/law_79478.html-了解详情
主管机关审查批准。第十四条股票发行可分为：（一）公开发行。股份公司以同一条件向社会非特定单位和个人公开发行。（二）私募发行。由５名以上、４９名以下的 （五）审批交易所、登记公司和证券商的设立对其业务活动的管理监督；（六）与股份公司运作相关的检查和监督；（七）股票市场的调查统计和研究分析；（八）证券机构 ...
//www.110.com/fagui/law_89072.html-了解详情
原则做出的。盈利预测表后应附有与本预测相关的背景及分析资料。预测期间的确定：1、如果预测是在发行人会计年度的前六个月做出，则为自预测时起 其他事项。(十六)与本次发行有关的中介机构的意见1、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见2、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见3、 ...
//www.110.com/fagui/law_77634.html-了解详情
的原则做出的。盈利预测表后应附有与本预测相关的背景及分析资料。预测期间的确定：１、如果预测是在发行人会计年度的前六个月做出，则为自预测时起至 事项。（十六）与本次发行有关的中介机构的意见１、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、 ...
//www.110.com/fagui/law_41799.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务