（担保、借贷、受托经营、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）资产遭受重大损失；（五） ３本章未尽事宜，适用本所有关业务规则及本所与上市公司签订的上市协议以及本所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的有关规定。第十二章违规处理１２．１上市公司 ...
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对于非专利技术，应取得发行人相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等，调查发行人具体的技术保护措施和实际的保护状况；对发行人未来经营存在重大影响 收购资产是否为发行人必须的经营性资产。第十章 风险因素及其他重要事项调查第七十条 风险因素通过网站、政府文件、专业报刊、专业机构报告等多渠道了解发行人 ...
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组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律 （如适用）；（十三）按照14.1.8条规定与代办机构和结算公司签订的相关协议；（十四）本所要求的其他有关材料。公司应当在向本所提出恢复上市申请 ...
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；（六）上市推荐协议书；（七）本所要求提供的其他文件。２．３．５上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议，规定双方在申请上市期间及上市后一年内的 是□否□如是，请详细说明。１２．是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。１３．除上述问题所涉及的信息外， ...
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证监会提交的发行人情况调查表；（七）本所要求提供的其他文件。２．３．５上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议，规定双方在申请上市期间及上市后一年内的 是□否□如是，请详细说明。十三、是否参加过中国证监会和深圳证券交易所组织或者认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。十四、除上述披露的信息外 ...
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证监会提交的发行人情况调查表；（七）本所要求提供的其他文件。２．３．５上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议，明确双方在申请上市期间及上市后一年内的 否□如是，请详细说明。十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。十四、除上述问题所涉及的信息外 ...
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证监会提交的发行人情况调查表；（七）本所要求提供的其他文件。２．３．５上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议，对双方在发行人申请上市期间及上市后一年内 是□否□如是，请详细说明。十三、是否参加过中国证监会和深圳证券交易所组织或者认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。十四、除上述披露的信息 ...
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；（六）上市推荐协议书；（七）本所要求提供的其他文件。２．３．５上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议，规定双方在申请上市期间及上市后一年内的 是□否□如是，请详细说明。１２．是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或认可的证券业务的培训？是□否□如是，请详细说明。１３．除上述问题所涉及的信息外， ...
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；（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效 等方式经营。基金管理公司可以设立办事处，办事处不得从事经营性活动。 第三十一条 基金管理公司设立子公司、分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全 ...
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