汇总、上报工作，并填写《交接日系统防病毒检查表》(表22)。9．由专业的信息安全技术人员对被托管机构信息系统进行完整、全面的安全评估，找出潜在技术风险，并 进行整理和重新归档。保管文档的地方应有必要的防潮、防霉、防鼠、防盗、防火等条件。(八)信息技术人员管理细则1．本办法适用于被托管机构信息技术人员。 ...
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规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定 管理人员。合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。第二十条合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理 ...
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确保客户的交易安全和资产安全。第四十九条期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与 无法避免时，应当确保客户利益优先。第五条除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人 ...
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水平。（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、 整改通知书，或者董事、监事和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款 ...
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贯彻落实有关税收问题的通知》（财税字273号）、《浙江省技术市场管理条例（修正本）》、《宁波市技术市场管理若干暂行规定》甬政7号等文件精神，结合本市实际， 收入时，要扣除非技术性收入。第八条从事技术合同认定登记的工作人员，应当具有大、中专及相当学历、具备较广泛的专业知识和有关的法律知识，并经省或国家 ...
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管理、专业技术、工作技能和文化知识培训；（四）对专业技术人员、管理人员进行的继续教育；（五）对下岗职工和富余职工进行的转岗培训；（六）根据需要对职工进行 的书面协议，为本单位服务一定年限”。九、增加第十三条：“企业、事业单位未按本条例第十二条的规定实施职工教育的，市、县（市、区）人民政府应当责令改正； ...
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配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 证券公司分类是 工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责 ...
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的，审计项目负责人必须对助理人员的审计工作进行指导，并对他们取得的审计证据的有效性、充分性进行判断。现场审计结束后，事务所的专业技术小组或主任会计师要对取得 任务。为了提高信息披露的质量，中国证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上，制订颁布了7个《公开发行股票公司信息披露 ...
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发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券期货业 主体的远程接入进行监控与管理。第三章 持续保障要求第二十条 核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员。第二十一条 ...
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条研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司 其他不符合本办法规定的情形。期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七 ...
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