高级管理人员正直诚实，了解有关法律法规，具有履行职责所必须的专业或者行业知识，能够胜任其职务，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本指引规定 简称《备案办法》)等相关规定。 本所根据上述规定对上市公司独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核。 本所认为独立董事候选人存在违反《指导意见》、《 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
的人员从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分； (八)任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分； (九)董事、监事、 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制 ...
//www.110.com/fagui/law_360231.html-了解详情
因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被采取一定期限市场禁入 要求 4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等 ...
//www.110.com/fagui/law_379285.html-了解详情
公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被采取一定期限市场禁 和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制健全有效 ...
//www.110.com/fagui/law_379278.html-了解详情
秘书的其他情形。５．１．８上市公司董事会解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，公司董事会应当向本所报告并说明原因，本所根据情况决定是否公告，同时 能履行职责时，代行董事会秘书的职责；授权代表应当具有董事会秘书的任职资格，并经过本所组织的专业培训和考核；对授权代表的管理适用董事会秘书的规定。５． ...
//www.110.com/fagui/law_57373.html-了解详情
公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的 划拨程序符合监管要求4.08 营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全 5.01 信息技术管理制度完善并有效执行5.02 信息系统安全稳定运行5.03 应急处理机制健全有效 ...
//www.110.com/fagui/law_361410.html-了解详情
、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分；（六）公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、 。第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等 ...
//www.110.com/fagui/law_369493.html-了解详情
监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的,每次扣3分;（六）被采取警告行政处罚措施,或者董事、监事、高级 第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等 ...
//www.110.com/fagui/law_358992.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·专业技术职务任职资格评
- ·仲裁财产及证据保全
- ·工程设计人员
- ·工矿产品代理协议书
- ·外汇交易客户协议
- ·中华人民共和国民事诉讼法
- ·国家司法考试累计通过
- ·上海鼓励专业技术人员创办...
- ·经济纠纷的强制执行
- ·名称预先核准申请表
相关搜索