不符合规定的事项，得随时令其纠正。第三十三条主管机关发现证券商的董事、经理人及特许从业人员有违法或违反本办法规定的行为，并足以影响证券业务正常执行的 定；其费用由交易所规定。第六十七条在交易所上市的有价证券，发行人得依上市合同的规定申请终止上市。交易所接到该申请后应立即终止该证券上市并向主管机关备案。 ...
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计划的备案手续；（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策 投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。第十二节 资产管理计划的财产第三十条 列明与资产管理 ...
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办理本合同备案手续；（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产；（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策， 投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。第二十二条 订明委托财产投资经理变更的条件和程序。第八节 投资指令的发送、确认和执行第二十三条 具体订明有关 ...
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，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；（ 《试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项；（五）业绩比较基准；（六）风险收益特征。第十一节 投资经理的指定与变更第二十八条 订 ...
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，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产； (三)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产 》、《规定》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项； (五)业绩比较基准； (六)风险收益特征。 第十一节投资经理的指定与变更 第二十八条订 ...
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应先撤销原买卖申报，再重新申报。第八十四条 行情揭示分为公开揭示屏幕与专业揭示屏幕。公开揭示屏幕置于本所集中交易市场和各证券商营业厅。市场集会时间内， (3)因公司财政原因而发生银行退票或拒绝往来的事项者。(4)全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于本所规定的。(5)有关资料发现有不实记载 ...
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资金，其中包括不少于５００万元人民币的等值外汇；２．有足够的适应涉外证券业务需要的专业人材；３．有从事涉外证券业务必须的技术手段、通讯设施和结算手段；４．主管 十条Ｂ种股票在境外发售所得的股款，应按承销合同规定的时间汇入主管机关认可的帐户。第十一条承销团经理人应在承销期满后的十五天内向主管机关提交承销 ...
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机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查； (二)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务； (三)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失 试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项； (五)业绩比较基准； (六)风险收益特征。 第十一节 投资经理的指定与变更 第二十八条 ...
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的研究业务流程和规范开展研究工作？2.1.2 是否存在公司高管、基金经理等第三人影响研究人员作出独立判断的情况？2.1.3 是否存在先进行投资决策后 忽略，提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。3.7 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的，是否列明第三方 ...
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法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行 中介机构的作用。第七十五条上市公司应和经理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。第七十六条经理的任免应履行法定的程序，并向社会公告。 ...
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