A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的A股账户。资料不规范的不合格A股账户是指 数据报送格式见本公司上海分公司《关于休眠账户及不合格账户数据申报相关工作的业务操作指引》附件一“未规范不合格账户合规报送”（其中字段“LB”用于申报不合格 ...
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证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合制定了《上市公司股权分置改革业务操作指引》，报经中国证券监督管理委员会同意，现予以发布，自发布之日起实施 条改革方案涉及中国证监会行政许可事项的，执行中国证监会相关规定。第二十八条 本指引未明确事项，参照证券交易所和结算公司的相关规定办理。第二十九条 本指引 ...
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68870343（技术） 深圳分公司：0755-25988880（业务） 0755-25946080（技术） 中国证券登记结算公司 二○○八年二月一日 新增休眠账户管理业务操作指引 为了进一步做好证券市场新增休眠账户管理工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作 ...
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件号码 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，认真阅读了《证券 郑重声明 账户注册说明书》并接受说明书内容，承诺以上 有限责任公司证券账户管理规则》及《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》等业务规则的规定。 六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份 ...
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各会员单位、各结算单位、各基金管理公司：为了规范通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司制定了《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》，现予发布，自发布之日起实施。 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二 ...
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第一条 为明确上市公司股权分置改革试点业务操作流程， 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》(以下简称 。第二个交易日开始，以前一交易日为基期纳入指数计算。第十七条 本指引未明确事项，试点上市公司应当参照证券交易所和结算公司的相关规定办理。第 ...
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通信系统，建立处理系统故障和异常情况的应急制度。第四章与证券交易相关的内部控制指引第三十五条加强内部管理，建立严格的内部控制制度，设立专门机构，负责内部稽核 九条交易系统、通信系统的运行和维护应达到以下要求：（一）制定严格的安全管理制度；（二）明确业务操作、技术维护等方面的职责；（三）技术与业务分离、 ...
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的通知 （上证债字[2003]20号 2003年5月15日）34．关于加强会员业务代表工作的通知 （上证会字[2003]30号 2003年5月20日）35． 的通知 （2005年3月25日）53．上市公司股权分置改革试点业务操作指引 （上证法字[2005]3号 2005年5月10日）54．关于填报上市 ...
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上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证监会二０００年四月三十日 五、战略投资者应向发行人以书面方式表达认购意向。发行人选择的战略投资者应对其业务产生协同效应，符合其长期商业利益。有关战略投资者的认购情况应在招股意向书或 ...
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十六条 融资方结算参与人提交入库的客户证券账户中的债券作为该证券账户债券融资回购业务应付款项的质押品，担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的该 ，债券持有人可以通过该查询系统查询其持有的债券余额等情况。有关证券查询业务操作指引另行制定。第七十条 本公司负责结算的债券买卖合同、回购融资合同和 ...
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