等值外汇资产。 二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务 ； （五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等； （六）特定客户资产 ...
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队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。四、拟 等；（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；（六）特定客户资产管理 ...
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队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。四、拟 等；（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；（六）特定客户资产管理 ...
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管理制度。第二章组织机构第七条企业的境外期货业务组织机构及岗位设置应体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。第八条企业应由一位副总经理 时间、交易品种、交易价位、交易量、交割期等具体内容。同时将交易明细表送相关现货部门、结算人员和风险管理人员。第十九条结算人员核查交易明细表与境外代理机构发 ...
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。第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。第二十九条 期货公司 账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理 ...
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制度包括但不限于：明晰的岗位职责说明书、详细的对内对外业务指南或者业务流程、业务人员定期培训机制。岗位职责说明书及业务指南或者业务流程应根据相关法规、 二）发出监管意见函；（三）向中国证监会报告有关违规行为。【颁布部门】上海证券交易所 【发文字号】上证发字[2010]30号 【颁布时间】2010-11 ...
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咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式 咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；（四 ...
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内容：(一)落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；(二)各项业务操作规则及岗位职责规定；(三)员工行为操守规范；(四)信息资料的保全制度，准确、及时 业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；(二)执行监察职能的人员应当拥有相关的专业知识和经验，并有权获得 ...
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：（一）落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；（二）各项业务操作规则及岗位职责规定；（三）员工行为操守规范；（四）信息资料的保全制度，准确 对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；（二）执行监察职能的人员应当拥有相关的专业知识和经验，并有权获得 ...
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组织实施。第二十六条 国有涉棉企业应设置独立于交易、结算业务之外的风险管理岗位，配备相应的人员。其主要职责应包括：(一)参与制定本企业套保业务的 期保值计划应根据企业现货业务量及交易时间，由企业现货部门和期货业务部门联合制定。企业制定的套期保值方案经期货业务主管领导签署意见后，报企业法定代表人批准。第 ...
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