清算机构应对客户证券交易结算资金进行甄别确认，并将甄别确认情况及证监会认可的中介机构对客户证券交易结算资金进行专项审计的报告一并报送证监会，向证监会提出再贷款 存管实施的相关情况。 十七、托管清算机构在个人债权登记及客户证券交易结算资金甄别确认过程中发现涉嫌违法犯罪线索或骗取收购资金的行为，应立即移交 ...
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中国证监会行政处罚；(六)中国证监会规定的其他要求。第十二条 证券经营机构和个人应当保证注册登记申请文件真实、准确、完整。申请期间，文件内容发生重大变化 第五十五条 保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时 ...
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证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称'名单'）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐 五十五条保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时 ...
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秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得 责任。4.10 保荐人有充分理由确信中介机构及其签名人员按本规则规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的， ...
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，核查发行人的设立程序、工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。第十条 历史沿革情况查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及 高管人员的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高管 ...
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年的时间实现“四无双赢、双增一降”的目标。“四无”，即无金融业重大违规违法经营、重大支付风险和重大金融案件，无金融“三乱”现象，无违反结算“三不准”和其他结算 。各金融机构、中介机构有重大违法违规行为，或经金融监管部门给予重大处分的，经过一定程序也要给予退出安全区的处理。（三）逐步建立企业和个人的征信 ...
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证券交易。 禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中 （四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 ...
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证券交易。 禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中 综合类证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；情节严重 ...
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的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货 编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十二条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照 ...
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合法权益；(八)股东、实际控制人或者其他关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营；(九)存在可能影响财务稳健 编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十三条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定 ...
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