。第六条资信评级机构出具信用评级报告应建立有效的内部控制机制，实行有效的内部审核和质量控制。第七条资信评级机构应当为每一受评债券 )发行债券的证券公司(以下简称'发行人')提供的原始资料；(三)历次尽职调查记录；(四)信用评级报告；(五)信用评级委员会的表决情况；(六)跟踪评级资料；(七)其他相关资料 ...
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企业信息网络系统，定期对企业资信业绩复查考核，适时公布。要逐步建立个人征信系统。与个人信用相关的各职能部门要同金融和商业机构相互配合，通过建立专门机构 等专项推进组，由各主要职能部门牵头，有关部门和金融机构参加，对相关问题进行调查研究，提出具体的、可操作的方案，并组织实施。实行重点工作的目标责任制， ...
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，关注发行人是否存在重大违法、违规或不诚信行为，评价发行人的商业信用。第三章 业务与技术调查第十九条 行业情况及竞争状况根据发行人的主营业务，确定发行人所属 或显失公允的交易，与曾经的关联方持续发生的交易，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易等，应当予以重点关注，分析是否为虚构的交易、是否 ...
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中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称"公司")的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对 任职和曾任职)的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；(4)是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；(5)是否有欺诈或其他不诚实行为 ...
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市公司进行股份置换公司（以下简称公司）的尽职调查工作，制定本指引。第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟进入 存在公司董事、经理以公司资产为本公司股东或董事、经理个人债务提供担保的情形。第五十一条调查公司的纳税情况。询问公司税务负责人，查阅公司税务登记证，关注 ...
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标准的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力 信用报告的出具部门。我们采纳该意见，明确人民银行征信中心作为个人信用报告的权威出具机关。有意见认为，投资者提供相关证明材料真实性很难验证，建议增加 ...
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秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得 发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.4上市 ...
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证券公司（以下简称'发行人'）提供的原始资料；（三）历次尽职调查记录；（四）信用评级报告；（五）信用评级委员会的表决情况；（六）跟踪评级资料；（七） 依据内部信用评级标准和程序做出的独立判断，未因发行人和其他任何组织或者个人的任何影响改变评级意见。（四）已对发行人及受评债券的跟踪评级做出明确安排。（五 ...
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规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；(二)候选人的个人简历和学历证明复印件；(三)候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件 名可转换公司债券持有人的名单和持有量；(四)担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；(五)公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度 ...
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规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；(二)候选人的个人简历和学历证明复印件；(三)候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件 名可转换公司债券持有人的名单和持有量；(四)担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；(五)公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度 ...
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