。了结融资融券交易后有剩余证券的,在信用证券账户注销前,证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定,向本公司发出证券划转指令,申请将剩余证券从其 业务实施细则》同时废止。附:融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户-开户 个人 证券公司向开户人收取40 元,其中20 元作为配号费 ...
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。了结融资融券交易后有剩余证券的,在信用证券账户注销前,证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定,向本公司发出证券划转指令,申请将剩余证券从其 业务实施细则》同时废止。附:融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户-开户 个人 证券公司向开户人收取40 元,其中20 元作为配号费 ...
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,在不影响披露内容完整性的前提下做适当修改,但应在报送时作书面说明。第六条由于商业秘密(如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等)等特殊原因, 、《收购办法》的规定,本报告书已全面披露收购人(包括投资者及与其一致行动的他人)在××公司拥有权益的股份;截至本报告书签署之日,除本报告书披露的持股信息外, ...
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(三)依据《证券法》、《收购办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在××公司中拥有权益的股份变动情况;截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外 (三)专业机构出具的专业意见(如有);(四)本报告书所提及的有关合同、协议以及其他相关文件;(五)中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。第 ...
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独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 3.1.9董事、监事、高级管理人员候选人简历中,应当包括下列内容: (一)工作经历,特别是在公司股东、实际 和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等): (一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时; (二 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-
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责任的投资。 第四章 风险控制和客户资产托管 第三十八条 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。第三十九条 证券 材料置备于营业场所;(三)违反本办法第二十八条的规定,委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划;(四)违反本办法第二十九条的规定,未完成集合 ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-
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他金融产品的投资管理服务。第六条 证券公司从事客户资产管理业务,应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务 中国证监会派出机构备案;(三)违反本办法第三十四条的规定,委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划;(四)违反本办法第三十五条的规定,未完成 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html-
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管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户,在资产管理计划初始销售行为结束前,任何机构和个人不得动用。第二十二条 资产管理计划初始销售期限届满 特定资产管理业务的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件和资料。第四十四条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券 ...
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证监会,对未能收回并不能说明理由的,以内部管理不善处理;2.证券投资咨询机构在报告期从业资格证书所载事项变更,需换发资格证书正本的,将资格证书原件通过派出 审计报表和应收、应付账款等相关账目),以及核对公司对外业务合同、机构和个人业务明细等,就上述情况分别做检查记录;3.结合审核和现场检查中发现的问题 ...
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果断予以化解。各有关地方和部门要继续按照国家有关规定认真做好破产关闭证券公司的个人债权甄别和收购资金筹措等工作,妥善地处理好本行政区内相关敏感问题, 业务的内外部监控机制。进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求,提高证券交易所一线实时监控能力,及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。2005年8 ...
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