客户交易结算资金和受托资金的存管、是否存在挪用问题，并对客户资金的安全性与否进行说明。客户资金来源期末数期初数代买卖证券客户资金受托投资管理客户资金来源小 机构（商业银行除外）融资形成的债务。对通过柜台发行国债保管单所形成的柜台个人债务，应单独披露。对机构债务，应分别披露逾期（包括没有合同期的债务）和 ...
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比较上一报告期增减变动的原因。第三十八条公司应披露在本报告期内是否有违法违规行为，如挪用客户交易结算资金、自有资金与客户资金未分户存储、挪用 ，须详细披露该调整事项的内容、原因及影响金额。（３９）手续费收入按代理买卖证券手续费收入、代理兑付债券手续费收入、代理保管证券手续费收入和其他手续费收入分别披露 ...
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代客买卖中，不按照客户的要求办理委托事项；有的在违法为自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或挤占公款，酿成严重的经济犯罪。除了以上一些 约束，积极参与行业自律建设。“自律”就是对自我行为的约束。在一个社会中，每一个人都有自我约束问题，如果不自我约束，想干什么就干什么，那么社会的发展就是混乱 ...
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风险，应说明存在法律诉讼和仲裁的风险，因安全隐患和自然灾害引起的风险，以及外汇风险等。对我国加入世界贸易组织后受影响较大的行业，还应说明我国加入 运用募股资金收购有实际控制权的个人或法人资产以避免同业竞争，应予以披露。第九十三条发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施 ...
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风险，应说明存在法律诉讼和仲裁的风险，因安全隐患和自然灾害引起的风险，以及外汇风险等。对我国加入世界贸易组织后受影响较大的行业，还应说明我国加入 运用募股资金收购有实际控制权的个人或法人资产以避免同业竞争，应予以披露。第九十三条发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施 ...
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期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条交易 二）通过合谋，集中资金优势，联合买卖，操纵国债期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的；（十三）拒绝协助中国证监会查处期货交易违法行为的；（十四）允许 ...
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经营符合国家和本省的产业政策；(三)财务及经营业绩良好；(四)发行人或发起人没有违法行为或损害公众利益的记录；股份公司首次发行股票，法人认购股份的比例由主管机关 主管机关批准，股票可在指定范围内进行转让。禁止任何单位和个人在主管机关批准证券经营机构之外买卖股票。第三十二条 股票转让仅限于现货方式。第三 ...
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期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条交易 二）通过合谋，集中资金优势，联合买卖，操纵国债期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的；（十三）拒绝协助中国证监会查处期货交易违法行为的；（十四）允许 ...
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开户证明书的；(三)期货监管人员和国债期货从业人员；(四)违反有关证券、期货、外汇交易等的法律、行政法规，受到主管机构处罚未满三年的；(五)中国 二)通过合谋，集中资金优势，联合买卖，操纵国债期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的；(十三)拒绝协助中国证监会查处期货交易违法行为的；(十四)允许客户 ...
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运用募股资金收购有实际控制权的个人或法人资产以避免同业竞争，应予以披露。第九十三条发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关 间接委派。第九十八条发行人应披露的关联交易主要包括：(一)购销商品；(二)买卖有形或无形资产；(三)兼并或合并法人；(四)出让与受让股权；(五)提供或 ...
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