个人审阅意见。参会委员应当根据自己的工作底稿发表个人意见，并根据会议讨论情况完善个人工作底稿，形成个人审核意见。第二十一条上市委员会会议召集人应当组织参会 投票，并在归纳委员意见基础上形成上市委员会审核意见。上市委员会会议结束后，与会委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交 ...
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，提高经济效益的建议，对模范遵守和维护财经法纪、经济效益显著、贡献突出的集体和个人，可以向本单位主要负责人或权力机构提出表扬和奖励的建议；对违规和造成损失 无异议。但审计组应作出说明。（六）审计组长应将审计报告、审计工作底稿、审计工作记录以及被审计单位的书面意见，送审计机构负责人或其授权人员进行复核。 ...
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。 工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点 的影响；(7)是否存在关联方关系非关联化的情形，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易 ...
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与高管人员分别谈话、查阅有关高管人员个人履历资料、查询高管人员曾担任高管人员的其他上市公司的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人 。取得发行人公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立了健全的股东大会、董事会 ...
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。工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。工作底稿应当内容完整、格式规范、记录清晰、结论明确，其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点 ；（8）是否存在关联方关系非关联化的情况，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易， ...
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内部控制规范的主板上市公司，应在年报“董事会报告”部分披露建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案。出具内部控制自我评价报告的上市公司，应在年报“监事会报告” 审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。并购重组委会议在充分讨论的基础上，形成会议对申请人并购重组申请事项 ...
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个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。并购重组委会议在充分讨论的基础上，形成会议对申请人并购重组申请事项的 。并购重组申请通过并购重组委会议后，有证据表明并购重组申请人、其他单位或者个人直接或者间接以不正当手段或者其他方式影响、干扰并购重组委委员对并购重组申请 ...
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记录、审核意见记录确认并签名。7．召集人组织委员进行投票表决。表决方式采取封闭式记名投票，委员个人的投票意见不对外公布。8．发行监管部工作人员负责 和履行职责的情况进行考核和评价。(四)中国证监会发现发行人及其他相关单位或者个人以任何不正当手段影响委员或者干扰发审委审核的，发行监管部将暂停安排发审委 ...
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当事人依法履行信息披露义务,并按规定向本所办理定期报告和临时报告的披露工作；(三)协调公司与投资者关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的 发表意见；如果董事会坚持作出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上,并立即向本所报告；(十)本所要求履行的其他职责。 ...
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记录、审核意见记录确认并签名。7、委员进行投票表决。表决方式采取封闭式记名投票，委员个人的投票意见不对外公布。8、发行监管部工作人员负责监票及 职责的情况进行考核和评估。(四)中国证券监督管理委员会发现发行人及其他相关单位或者个人以任何不正当手段影响委员或者干扰发审委审核的，发行监管部将暂停安排发审委 ...
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