各国有商业银行、股份制商业银行：2005年9月，中国银监会发布了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(中国银监会令2005年第2号，以下简称为《办法》 终止和客户集中投诉等情况，各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。理财产品存续期结束后，各商业银行应对产品收益实现情况、发生的风险和处置情况，以及 ...
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业务有约定，受托人按合同约定操作。权属清晰、未被金融机构挪用的个人委托理财和信托，不作为清算财产，不纳入收购范围。2004年9月30日以前 必须有真实的资金投入。认定过程中客户应能提供有效证件和证明，包含审查个人投资者身份证件、证券账户卡及其复印件；机构投资者法人营业执照副本原件和复印件或法人注册登记 ...
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约定的，认定为权属不清晰。权属不清晰或资产被挪用的三方监管委托理财中的个人债权部分，纳入收购范围，由监管方证券营业部所在地政府负责甄别确认和 申请。托管清算机构申请再贷款时应向证监会提交以下材料：(1)申请再贷款金额；(2)个人债权登记、甄别确认情况；(3)政府资金到位情况；(4)被处置证券公司总部、 ...
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的金融机构发行的各类债权凭证。3．居民个人委托金融机构运营的财产，即委托财产，包括委托理财(含三方监管委托理财、委托租赁等形式)、信托(含集合信托 下同)债权金额累计在10万元(含10万元)人民币以内的，予以全额收购。(二)同一个人债权金额累计在10万元(不含10万元)人民币以上部分，按九折价格收购。 ...
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、商品、服务或者其他资产； (三)要求上市公司向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； (四)要求上市公司为不具有清偿能力的 由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。 7.5.5上市公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好， ...
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君安证券有限公司公司系统违规以 他人名义进行股票自营业务情况汇总表金额单位：万元序号 单位名称 申购新股及自营 时间利用个人帐户获利额1天津海河营业部 自营 1997 132 318.572天津新兴路营业部 58 1994-1997 557 904.503石家庄营业部 47 1997 498 ...
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突出，指定帐户未按合同规定封闭运作，随时有资金的划转发生；上述委托理财事宜仅在2000年年度报告中提及，没有作为重大事件及时披露。长春长铃实业股份有限公司2000年将5000万元用于委托理财，未经董事会讨论通过，违反了公司章程的有关规定；上述大笔资金实际委托给个人买卖股票，资金管理存在重大风险； ...
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应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士 纳入相关的累计计算范围。 9．10上市公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照 ...
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规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；(二)候选人的个人简历和学历证明复印件；(三)候选人取得的本所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件 披露第9.14条规定的内容。10.2.10 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等关联交易时，应当以发生额作为披露的计算标准，并按交易类别在 ...
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兵、陈亚陵、王星华、张子任 五、广东省1、广州市运财行投资理财顾问有限公司及以下9名个人黄伟刚、戴少军、蓝永增、徐浙军、汪旻杰、段 王文生、卢琦、李辉 二十二、辽宁省沈阳汇融投资咨询服务有限公司及王璐1名个人 未通过通过2000年年度检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京中和信达投资顾问公司 ...
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