关联交易的协议，应当采取必要的回避措施：（一）任何个人只能代表一方签署协议；（二）关联人及其授权代表不得以任何方式影响上市公司的决定；（三）上市公司董事会 公告日为非交易日，则于公告后第一个交易日上午复牌）。８．９上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反国家有关法律、法规、规章及本所业务规则的规定， ...
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变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。关联法规：国务院行政法规 管理人员变更比例超过50％，且对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职的，可不受此限制；（十）控股股东净资产不低于人民币 ...
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或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东 的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。第八十六条中国证监会及其派出机构 ...
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资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄露或被篡改；6．本所提出的其他要求。第十九条严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对 提供便利，严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。第十二条禁止会员在代理业务中从事下列行为：1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息； ...
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报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则，未经批准，任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果 ？１３．专职信息技术人员是否达到了不少于总人数１０％的要求？□是□否１４．公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位？□是□否１５．数据库管理系统口令 ...
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不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。（三）会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。（四）从事证券代理业务的会员应 客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；６．交易所提出的其他要求。（三）严禁会员对证券登记结算公司透支，对不能 ...
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系统在技术上进行了有效改进。在被抽查的14家证券营业部中，除东莞证券公司篁村营业部外，电脑交易系统均已或正在由Fox数据库系统更新为Sybase大型数据库 。一些经营机构管理制度尚不完善，某些机构甚至没有成文的管理制度。一些重要岗位的操作程序由某一个人掌握，缺乏相互间的制约和监督。(三)对客户资料的 ...
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，资金来源，从事期货交易目的，是否有期货交易经验等与资信有关的内容。第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当出具法定人或者主要 风险说明书》。 进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己 ...
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的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求；（四）会员的业务报告制度；（五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；（六）会员及其 和其他有关的数据、资料。第八十八条证监会有权要求证券交易所提供会员和上市公司的有关资料。第八十九条证监会有权要求证券交易所和证券登记结算机构对其章程和业务 ...
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须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。 管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务( 、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应 ...
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