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或者清算时,集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券 场所。计划说明书、集合资产管理合同文本应当向中国证券业协会备案的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。第二十条 证券公司代理推广机构应当根据了解的客户 ...
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之口起三个月内,期货经纪公司应当根据该指引制订本公司的《期货经纪合同》标准文本,并客户签署。在重新签署《期货经纪合同》前,现《期货经纪合同》 情况,甲方应当予以积极配合。 第十一节 费 用第三十八条 乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费,手续费收取的标准按附表执行。第三十九条 乙方支付给期货 ...
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出具一级凭证,并将该凭证登记联汇总交中央登记公司,由其为认购人进行债权登记核查确认;如果认购人为其他机构和个人,承销人应直接为其进行债权登记,并出具 偿还债务;如保证人亦不如期履行偿还债务的义务,主承销人应代理认购人向发行人或保证人追偿。由于债券不按期兑付而给认购人造成直接或间接损失的风险由认购人 ...
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出让受让股权;(五)提供或接受劳务;(六)代理;(七)租赁;(八)各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;(九)提供资金或资源;( 股权关系或其他利益关系。姓名职务性别年龄任期起止日期简要经历兼职情况薪酬情况持有公司股份的数量公司的其他利益关系(九)发行人控股股东及其实际控制人的基本情况。(十) ...
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基本情况及其兼职情况、薪酬情况以及发行人及其控股子公司间的股权关系或其他利益关系。┏━━┯━━┯━━┯━━┯━━━┯━━━┯━━┯━━━┯━━━━━━┯━━━━━━┓┃姓名│职务│性别│年龄│任期起│简要经│兼职│薪酬情│持有公司公司的其他┃┃││││止日期│历│情况│况│ 股份 ...
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纳入收购范围。2004年9月30日以前签署金融监管部门备案资料一致,上述标准以外的个人委托理财及信托,按照所签合同判断其权属和性质,符合《收购意见 部分属于客户证券交易结算资金。(四)有下列情况之一的,不界定为客户证券交易结算资金1、客户证券公司之间存在经纪业务外的书面形式违规委托理财或借贷类 ...
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期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条 证券公司期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个 (二) 对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户; (三) 代理客户进行期货交易、结算或交割; (四) 收付、存取或者划转期货保证金; ...
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讨论表决通过。第六十八条董事、监事等高层管理人员的人事变动议案,及其候选人的个人资料,应于股东大会召开前一个月报送主管机关审阅。总经理的人事变动事项也应在 持有股数和种类。第八十八条使用委托人有下列情形之一者,其代理的表决权无效:1.其委托书非由公司印制原件者;2.委托书由转让方式取得或其征求人未依 ...
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主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议7-2已订立的本期债券相关的重要合同7-3发行人公司章程和营业执照复印件7-4主承销商、其他承销团成员,债权代理人、 资格的会计师事务所审计,并由二名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。第八条募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止 ...
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配偶。7.3.4前述法人或自然人上市公司签署涉及关联交易的协议,应当采取必要的回避措施:(一)任何个人只能代表一方签署协议;(二)关联人及其授权代表 提交的书面报告;2.法人资格证明;3.股权转让协议,该协议除应当包含一般合同必要条款外,还应当就履行信息披露义务和办理登记过户事宜作出表述;4.受让方 ...
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