或显失公允的交易，与曾经的关联方持续发生的交易，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易等，应当予以重点关注，分析是否为虚构的交易、是否 。关注董事会授权情况是否符合规定。通过查阅三会文件、咨询发行人律师等方法，调查公司章程历次修改情况、修改原因、每次修改是否经过法定程序、是否进行了工商变更 ...
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影响；(7)是否存在关联方关系非关联化的情形，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易 合署办公的情形，是否完全拥有机构设置自主权等，判断其机构独立性。 第三十条调查公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。 通过询问 ...
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实地调查、查阅股东大会和董事会决议关于设立相关机构的记录、查阅各机构内部规章制度，了解公司的机构是否与控股股东完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形 他相关合同，重点关注是否存在公司董事、经理以公司资产为本公司股东或董事、经理个人债务提供担保的情形。第五十一条调查公司的纳税情况。询问公司 ...
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上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第四号 重组内幕信息知情人名单登记及提交 本次修订 5. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第五号 立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项 本次修订 6. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第六 ...
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上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第四号 重组内幕信息知情人名单登记及提交 本次修订 5. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第五号 立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项 本次修订 6. 2012-08-03 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第六 ...
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进一步说明、解释的；（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的 ...
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但不限于）从事证券投资、证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人等。二、上市公司的股东、实际控制人及筹划并购重组等重大事件过程中的相关 股票交易是否存在异常行为进行专项分析，并报中国证监会。中国证监会可对上市公司股价异动行为进行调查，调查期间将暂缓审核上市公司的行政许可申请。六、上市公司如 ...
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公司中拥有权益的股份数量、比例，以及董事、监事、高级管理人员个人持股的数量、比例；如通过上市公司董事、监事、高级管理人员及员工所控制或委托的法人或者其他 控制权前，是否对受让人的主体资格、资信情况、受让意图等已进行合理调查和了解，说明相关调查情况；（二）出让人或者划出方及其关联方是否存在未清偿其对上市 ...
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年将5000万元用于委托理财，未经董事会讨论通过，违反了公司章程的有关规定；上述大笔资金实际委托给个人买卖股票，资金管理存在重大风险；长春长铃实业股份 秘书刘相云予以公开批评。对上述公司及有关人员在委托理财过程中可能存在的违反证券法律、法规的行为，中国证监会将作进一步调查。 二○○一年九月十日 ...
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任职事项后2个交易日内； (四)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； (五)现任董事、监事和高级管理人员在离任 应执行《创业板上市规则》关于对外担保累计计算的相关规定。 7.4.3上市公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运 ...
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