不纳入收购范围。2004年9月30日以前签署且与金融监管部门备案资料一致，上述标准以外的个人委托理财及信托，按照所签合同判断其权属和性质，符合 必须有真实的资金投入。认定过程中客户应能提供有效证件和证明，包含审查个人投资者身份证件、证券账户卡及其复印件；机构投资者法人营业执照副本原件和复印件或法人注册 ...
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出错 0345 撤单申请无效 0346 转销售人/机构类型错 0347 转销售人/机构类型与申报数据不符 0348 旧基金账号个人资料不存在 0349 旧基金账号机构资料不存在 0350 无效分红方式 0351 该基金账号有份数允许注销 0352 赎回金额不足以支付手续费 0353 证券账户类型非法 ...
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个人债权甄别确认过程中发生的费用，由各地方政府承担。 十三、个人债权收购过程中要做好资料移交及档案管理工作：(1)各托管清算机构除自行留存外，还 。托管清算机构申请再贷款时应向证监会提交以下材料：(1)申请再贷款金额；(2)个人债权登记、甄别确认情况；(3)政府资金到位情况；(4)被处置证券公司总部、 ...
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工作，现就有关事项通知如下： 一、对于个人投资者开立的证券账户，本公司通过身份查询系统核查账户开户资料中的姓名、身份证号等身份信息，自2009 由全国公民身份信息查询服务系统（以下简称身份查询系统）反馈给结算公司的个人投资者身份证核查异常类型： “1”－投资者身份证号在身份查询系统中存在，投资者姓名 ...
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工作，现就有关事项通知如下： 一、对于个人投资者开立的证券账户，本公司通过身份查询系统核查账户开户资料中的姓名、身份证号等身份信息，自2009 由全国公民身份信息查询服务系统（以下简称身份查询系统）反馈给结算公司的个人投资者身份证核查异常类型： “1”－投资者身份证号在身份查询系统中存在，投资者姓名 ...
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二、业务状况：主要产品生产及销售情况，新产品开发及重大事项情况；三、财务资料：经会计师事务所签证的资产负债表、损益表及利润分配表；各项数字与上年同期比较。四 通过。第六十八条董事、监事等高层管理人员的人事变动议案，及其候选人的个人资料，应于股东大会召开前一个月报送主管机关审阅。总经理的人事变动事项也应 ...
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责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。十一、“星光老年之家”的档案管理。(一)“星光老年之家”的档案由各街道(乡镇)负责建立。其主要包括:“星光计划”项目实施档案、管理(服务)人员的个人资料、设施登记清册、服务收费标准、经费开支帐册资料、各项大型活动情况文字记录及照片资料、设备器材的添置和报废手续资料 ...
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应当根据本所要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格。第十三条投资者参与特定证券产品交易前，应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料，全面了解该证券产品相关信息。第十四条投资者应当通过中国证监会指定的证券信息披露媒体或者其他相关权威媒体 ...
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需要对当事单位和个人或与案件有关的单位和个人在金融机构帐户资金进行核实时，该金融机构应当积极配合和协助。二、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金需要调阅有关资料时，金融机构应当予以提供。三、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金，对需要的资料可以抄录、复制 ...
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以下简称“开户机构”）办理开户，本所将在各大媒体公布开户网点的详细资料。二、境内居民个人申请开户须按下列程序办理：１、在证券营业部开立Ｂ股资金帐户， 出具的身份证遗失证明（贴本人照片并压盖公安机关公章）及其复印件。五、境内居民个人进行Ｂ股交易，必须通过本所有资格从事Ｂ股交易业务的会员进行，境内居民个人 ...
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