期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业 招揽客户； (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过 ...
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；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者 营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的 ...
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；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者 营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的 ...
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共和国国务院办公厅二○○五年七月二十九日证券公司综合治理工作方案证监会证券公司作为证券市场重要的中介机构，十几年来，在探索和改革中成长，对证券市场的培育和发展 登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则， ...
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机制基本形成，行业对外开放稳步推进，国际化竞争格局初现；证券公司的市场创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律 和登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对 ...
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由地方政府直接或委托证券承销机构送给我会发行部。证监会发行部在复审预审过程中对申报材料提出的修改和补充要求，将向地方政府证券管理部门和证券中介机构提出。企业 机构同时承销的企业，最多不得超过五家。“同时”是指与不同企业签定的承销合同规定的承销时间相互重合或交叉。五、为进行资格审查，要求做主承销的证券 ...
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在本协议有效期内，未经乙方书面同意不得与其他任何机构签订与本协议类似的协议、合同或约定。第三章乙方义务一、乙方保证依本协议而承担的义务是合法有效 ，在40个工作日内刊登'股份转让公告'，第45个工作日股份开始转让。（二）甲方委托乙方进行代办股份转让，当乙方丧失主办券商资格时，本协议规定的乙方所有的权利 ...
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以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料，并通过咨询中介机构意见，走访房产管理、土地管理、知识产权管理等部门，必要 相关资料，了解重大交易性投资会计处理的合理性；取得重大委托理财的相关合同及发行人内部的批准文件，分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资 ...
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关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关 的，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；（九）违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；（十）违反中国证监会有关风险监管指标规定 ...
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注销客户的交易编码。第五十五条客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式 其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作 ...
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