交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券期货市场统计的基本任务是对证券期货 按照法律、行政法规的要求，加强统计资料的管理工作。统计资料档案的保管、调用和移交，应当遵守国家有关档案管理的规定。第二十六条 中国证监会及其派出机构 ...
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关于修改证券发行与承销管理办法的决定》第二次修订） 第一章总则第一条为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关， ...
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年9月19日起施行。中国证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年九月十七日???第一章总则第一条为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条发行人在境内发行股票或者 ...
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法规（1）条第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定， 应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录 ...
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将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，给予警告。第六十八条发行人披露盈利预测的，利润 该公司的公开发行证券申请。第六章附则第六十九条在中华人民共和国境内，首次公开发行股票且不上市的管理办法，由中国证监会另行规定。第七十条本办法自2006 ...
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条 为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第 证券交易所认为必要时。第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为 ...
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：国务院行政法规（1）条第二条在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货经纪公司 交易编码，应当向期货交易所备案。第二十四条期货经纪公司应当建立投资者开户资料档案，除依法接受检查外，应当保密；期货经纪公司应当建立错单记录，用以 ...
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函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关， 修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 ...
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权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第 应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、 ...
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第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号 五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当 ...
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