参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司规范 证券公司与交易结算相关的技术系统应符合中国证监会、证券交易所及登记结算公司相关技术规范的要求。第十一节人力资源管理内部控制第一百二十一条证券 ...
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提高企业的运作效率。(七)培养了一批专业化人才，为证券市场的进一步发展提供了人力资源。目前在证券经营机构从事证券业务的人员已达10万人。经过几年 机构规范与发展经验交流会闭幕式上的讲话(1996年6月26日)我们这次会议，是中国证监会召开的证券经营机构经验交流会，是自证监会成立以来第一次召集的百家机构 ...
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部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4. 后台运营管理5. 人力资源督察长审查签字：1、公司治理1.1 在本报告期内是否召开了股东会 是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购是否严格遵守中国证监会和交易所的相关规则？若出现违反的情况，请在备注中简要说明。 ...
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完成证券期货科学技术奖的奖励资金的筹集与发放工作。第十四条为从人力资源方面为评审委员会提供保障，保证评审工作具有权威性、客观性和公正性，建立证券 ，确定证券期货科学技术奖励项目和等级。奖励委员会根据评审委员会的意见，确定向中国证监会科技行政管理部门推荐申报国家科学技术奖励项目和建议等级。第二十一条奖励 ...
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建议，并以内部控制评价报告的形式作出报告。内部控制评价报告随招股说明书一并呈报中国证监会。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行应予披露，并说明 影响的风险；４、再保险安排风险，即再保险安排不适当的风险；５、人力资源风险，即重要人才缺失的风险；６、其他风险，即在上述风险因素之外自身 ...
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和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制 负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。四、证券公司根据业务发展和管理需要 ...
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的风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 的对账。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的 ...
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倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会（以下简称协会）第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进 现金流量表上的财务数据，历年财务指标等。组织结构信息包括单位内部组织结构、人力资源状况等。 第十条奖惩信息包括：奖励信息和处罚信息。（一）奖励信息 ...
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公司特定客户资产管理业务试点办法有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月八日附件： 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理 的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的 ...
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，主要是对公司治理、经营理念、财务管理、风险管理、业务管理、信息管理、人力资源等方面的一项或多项内容进行评价。第八条证券公司信息技术系统的 材料应于收到评价报告的五个工作日内提交。第二十条 专业评价报告由协会统一送中国证监会及证券公司注册地所在辖区证监局、行业自律组织等相关单位。专业评价作为完善行业 ...
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