资产管理业务，应当提交以下申请材料：（一）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况， 输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务 ...
//www.110.com/fagui/law_386282.html-了解详情
管理办法》已经2005年9月29日中国银行业监督管理委员会第38次主席会议通过。现予公布，自2005年12月1日起施行。主席刘明康二○○五年 资产证券化业务和风险管理所需要的专业人员、管理信息系统和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_65740.html-了解详情
风险。第十条基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（ 将客户投诉及处理情况按照监管部门的要求进行报告。第七章附则第四十九条中国证监会及授权机构有权对基金销售机构内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
参照执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司规范 证券公司与交易结算相关的技术系统应符合中国证监会、证券交易所及登记结算公司相关技术规范的要求。第十一节人力资源管理内部控制第一百二十一条证券 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应 监管综合评价体系。对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的，中国证监会可以责令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-了解详情
的进一步发展提供了人力资源。目前在证券经营机构从事证券业务的人员已达10万人。经过几年来的风风雨雨、摸爬滚打，造就了一批懂经营、善管理、思想活跃 机构规范与发展经验交流会闭幕式上的讲话(1996年6月26日)我们这次会议，是中国证监会召开的证券经营机构经验交流会，是自证监会成立以来第一次召集的百家机构 ...
//www.110.com/fagui/law_167423.html-了解详情
责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4. 后台运营管理5. 人力资源督察长审查签字：1、公司治理1.1 在本报告期内是否 的每一只基金的各项投资比例是否符合基金合同、公司投资管理制度及中国证监会的有关规定？若出现违反情况，请在备注中简要说明。2.2.4 公司 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请 健全治理结构。第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面 ...
//www.110.com/fagui/law_395742.html-了解详情
资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请 健全治理结构。第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面 ...
//www.110.com/fagui/law_395669.html-了解详情
的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制 远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立 ...
//www.110.com/fagui/law_316043.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务