出时间），交业务库保管人员清点入库，在三联入库单签章后，按《按中国人民建设银行重要单证管理办法》（下同）作如下处理：第一联，交会计部门据以代替表外 起讫号码及余额结转新年度的登记卡。上年度的登记卡应装订成册，送交会计部门列入会计档案保管。第十二条已经兑付的各种有价单证（国库券除外），发售专柜人员必须在 ...
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出时间），交业务库保管人员清点入库，在三联入库单签章后，按《按中国人民建设银行重要单证管理办法》（下同）作如下处理：第一联，交会计部门据以代替表外 起讫号码及余额结转新年度的登记卡。上年度的登记卡应装订成册，送交会计部门列入会计档案保管。第十二条已经兑付的各种有价单证（国库券除外），发售专柜人员必须在 ...
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法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条本办法所称企业债券，是指在中国境内发行的各级中央级企业（部门）、地方企业（公司）债券。第三条建设银行总行 、调运、出入库、保管、发售、兑付、销毁、档案管理等按《中国人民建设银行证券业务管理暂行办法》、《中国人民建设银行债券发行业务操作规程》等有关文件规定办理。第 ...
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建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：总行１９９１年１２月２６日建总发字（９１）第２４５号《关于对历年发行证券进行清理的实施方案》印发之后 整改或妥善处理┃┃理扣０．５分┃┃（二）检查证券业务基础工作情况┃２０┃１．证券档案资料收集齐全，规范整理┃４┃有一种券未建档扣和装订┃┃０．５分２． ...
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公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称 主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的 ...
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基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华人民共和国统计法实施细则》等法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券期货市场统计 遵守国家有关档案管理的规定。第二十六条 中国证监会及其派出机构应当建立健全统计资料的审核、整理、交接和存档等管理制度。中国证监会统计部门应当建设统一的证券 ...
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一定规模、发展相对比较成熟的企业提供的融资场所，也考虑到为多层次资本市场建设预留空间，《管理办法》要求发行人发行前的股本总额不少于3000万元，证券交易所 及中国证监会指定报刊上作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。第六章附则第六十九条在中华人民共和国境内，首次公开发行股票且不上市的管理 ...
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组织，认真管理，保证同业拆借活动健康顺利开展。 十、同业拆借市场仅限于各家银行和非银行金融机构参加，非金融机构和个人不得以任何形式直接参加同业拆借市场。 要建立金融市场业务活动档案，并按人民银行总行的要求及时上报有关业务报表。 十四、人民银行各级分行要加强金融市场管理干部队伍的建设，采取有效方式培训 ...
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社会闲散资金，引导资金合理流向，控制消费基金膨胀，维护各方合法权益，促进本市经济建设，根据国务院《企业债券管理暂行条例》精神，结合本市情况，制定本办法。关联 产品等价清偿本息的债券。第三章企业债券的发行和审批第十一条中国人民银行青岛市分行审批企业债券，必须严格控制在总行下达的规模之内，未经批准，不得 ...
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行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（ 机构审核行政许可申请，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。第二十三条 中国证监会及其派出机构审核行政许可申请，发现申请人以及有关当事人有本办法 ...
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