四百元以上者为一元；二、债券一律为一角。第一○八条 同一证券商不得有二个人以上同时对一笔交易申报竞价。第一○九条 证券商在申报竞价时，须一次完整 九六条 本所以每一开市日为一个清算期。第一九七条 各证券商须统一在中国人民银行上海市分行业务部(以下简称业务部)开设帐户，并保持足够的余额，保证即日清算交割 ...
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本所上市。(1)企业经工商行政管理部门登记注册。(2)担保单位资信良好，或债券信用评估等级不低于A级。(3)债券实际发行额不低于1000万元(人民币，以下同)。第 、本所、司法机关及监察机关的查询案件者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到 ...
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和基金认购的债券的登记托管；承销人为分登记处和二级托管人，办理其他机构及个人认购的债券的登记托管。各经托管人分别对自己客户债权的真实性、准确性负责。 、财务主管签字盖章。第六十七条为发行人出具债券信用评级报告的债券信用评级机构须经中国人民银行认可。为发行人出具财务审计报告、法律意见书的会计师事务所、 ...
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则第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。第二条 除本规则另有规定外，在本 以上二项资金基数。 以上二项资金不得转让或抵押。 二、各证券商在当地的人民银行分行营业部开立资金帐户，并保证足够余额； 三、各证券商必须在中证 ...
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和协议文本，现予以发布，自2009年7月6日起实施。 特此公告。 中国证券业协会 二〇〇九年六月十七日 主办券商尽职调查工作指引 第一章总则 第一条为指导 )是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；(5)是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。 查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息 ...
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社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法 或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移 ...
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，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 第二条 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法 可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存； （四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者 ...
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各会员单位、各上市商业银行：为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银监会《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发[ 深圳证券交易所业务规则，依法合规参与深圳证券交易所债券市场业务。二、遵循诚实信用原则，遵守商业道德，自觉维护深圳证券交易所债券市场秩序。三、接受深圳证券交易所 ...
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向期货保证金安全存管监控机构报送信息。第七十四条期货保证金存管银行未能按照中国证监会有关规定向期货保证金安全存管监控机构报送有关期货保证金信息的， 事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及 ...
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，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 第二条 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。 可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存； （四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿 ...
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