评级发生变化；(五)信托合同规定应公告的其他事项；(六)中国人民银行和中国银行业监督管理委员会等监管部门规定应公告的其他事项；(七)法律、行政法规规定应公告的其他事项。 池中进入法律诉讼程序的信托资产情况；法律诉讼程序进度。八、依信托合同所进行许可投资之投资收入或损失之总金额等情况。九、其他情况说明。...
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的记录和凭证。第七十八条 证券商对委托人的名册登记和委托事项负有保密的责任，未经委托人许可不得泄漏。委托的执行第七十九条 证券商业务员在受理委托后， 条 本所以每一开市日为一个清算期。第一九七条 各证券商须统一在中国人民银行上海市分行业务部(以下简称业务部)开设帐户，并保持足够的余额，保证即日清算交割 ...
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、提供上市证券的过户和集中保管服务；五、提供证券市场的信息服务；六、中国人民银行许可或委托的其他业务。 第四章 会 员第八条 同时具备下列条件的法人， 报告；五、审查对会员开除会籍的处分；六、其他必须由会员大会审查的重大事项。 第十五条 会员大会由理事会召集，主席由理事长担任，理事长缺席时，由副理事长 ...
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、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十五条证券公司与客户签订融资融券 责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照 ...
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各上市公司及其股东、会员单位(保荐机构)：根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国人民银行、商务部《关于上市公司股权分置改革的 个交易日开始，以前一交易日为基期纳入指数计算。第二十七条改革方案涉及中国证监会行政许可事项的，执行中国证监会相关规定。第二十八条 本指引未明确 ...
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的，；本法未规定的，；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法 其权利；(六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(七)撤销有关业务许可。证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理 ...
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期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政 机构关于诚信信息对行政许可事项是否构成影响的分析。第二十五条 申请人或有关证券期货服务机构的书面回复意见不明确，有关分析、说明不充分的，中国证监会及其派出 ...
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维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 第二条 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法 的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议； （十一）法律、行政法规规定的其他事项。 第六十三条 发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券 ...
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主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；（十）中国证监会要求报告的其他事项和文件。第十二条证券登记结算机构 收结果办理证券持有人名册的变更登记。证券以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让的，证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额，并 ...
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规章和规范性文件，清理的结果将对外公布。五、第六批行政审批项目取消和下放后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善 国债承销团成员资格审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 财政部、人民银行、证监会联合审批项目2 保荐代表人注册 《国务院 ...
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