、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 、披露日期和网站。 (三)公司与关联方共同对外投资发生的关联交易，至少应披露以下内容：共同投资方、被投资企业的基本情况及业务范围、进展情况等。 (四)公司与 ...
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最高决策机构批准后实行，并在企业期货业务主管领导、企业总部现货部门、风险管理人员处存档，同时报中国证监会备案。第二十一条企业的实际套期保值操作超出所报 或期货业务主管领导监督期货业务人员严格执行境内外有关期货的法律法规和企业内部期货业务管理制度。第六十一条合规经理的主要职责应该包括：（一）监督企业执行 ...
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或者保险资产管理公司证券投资账户；（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；（十一）主承销商自主推荐机构投资者管理的证券 。”二十一、第六十二条修改为：“证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停36个月证券承销业务： ...
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的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务 、本期营业收入、本期净利润。 第七节关联方及关联交易 第三十七条披露本企业的关联方情况。第三十八条分别购销商品、提供和接受劳务、关联托管、关联 ...
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中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行，向中国人民银行和中国证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年 问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金（以下简称“基金 ...
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提高信息披露质量（一）强化责任意识，提高信息披露质量上市公司应完善信息披露管理制度，强化信息披露责任意识，建立内部责任追究机制，促进董事、监事和高级管理人员 为前提确定合并报表范围。在存在委托、受托经营的情况下，受托方公司应结合实际情况从委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的 ...
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法律专业工作；4、取得司法考试资格、律师执业资格或者企业法律顾问执业资格之一，担任企业的法律顾问。从事会计工作是指：1、在会 计师事务所等中介机构从事 4、期货公司副总经理及以上职务。 相当职位管理工作经历是指：1、在中国证监会、证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、证券业 ...
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中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行，向中国人民银行和中国证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。为规范代理证券 ，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金 ...
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法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方 投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。第三条公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购 ...
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至少保存15年。第二十二条 国有涉棉企业应当建立保密制度。期货业务相关人员应遵守本企业的保密制度，并与企业签订保密协议书。期货业务相关人员未经允许不得泄露 棉企业涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易产生的影响，并采取相应措施防范法律风险。第二十九条 企业现货、期货及财务分管领导应定期研究讨论套 ...
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