、集合资产管理合同内容指引4、证券公司集合资产管理业务人员情况登记表（略）中国证券监督管理委员会二○○四年十月二十一日附件一：证券公司设立集合资产管理计划申报 义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人 ...
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业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国合同法》等有关法律规定，制定本规定。关联法规：全国人大 中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作；发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。第十八条 同业中心和中央结算公司应依据本规定制定相应的 ...
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按法定程序办理手续：（一）已确定撤销的证券营业部，必须按照《中华人民共和国中国人民银行法》和《金融机构管理规定》向所在地人民银行省级分行申请办理金融机构终止 拟撤销事宜，并根据《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。（二）中国人民银行各分行要组织辖区内的其他 ...
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。附：《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》（征求意见稿）中国人民银行货币政策司二○○三年九月十五日附件：全国银行间债券市场债券买断式回购 业务，防范市场风险，维护市场参与者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国合同法》及《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关 ...
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基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》、《担保法》、《物权法》、《合同法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关规定，制定本指导意见。一、本 义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。（三）经中国证监会认可的其他保本保障机制。二、基金管理人申请募集保本基金，应当在基金合同、 ...
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介绍业务活动，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布 证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引 甲方：证券公司乙方：期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行 ...
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权益，明确债券远期交易双方的权利与义务，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国合同法》、《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》等 集中的保证金由同业中心或中央结算公司代为保管，同业中心或中央结算公司应在中国人民银行当地分行开立专门的资金账户用于存放保证金，并与远期交易双方另行签订 ...
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基金，琼民源将以土地使用权投入，与冠联公司合作建房。根据《涉外经济合同法》第7条的规定，“中华人民共和国法律、行政法规规定应当由国家批准的合同， 虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。根据目前已调查核实的违法违规行为，中国证监会认为，琼民源在其公开披露的1996年年度报告中，违反国家土地管理 ...
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聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关 备案手续。 第十九条 为 内容与格式准则 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民 ...
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日前将反馈意见以电子邮件发送至fanyu@csrc.gov.cn，或传真至010－88061281。中国证券监督管理委员会二OO六年三月十五日附件：1、关于《证券登记结算管理办法 ，在托管与存管、清算与交收等章节中予以明确。此外，依据《合同法》、《民法通则》等法律法规，《办法》也规定了投资者和券商之间 ...
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