交易(包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等)进行监控，并定期向中国证监会报告。 严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不 应及时采取措施制止，并报告中国证监会； (五)自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售 ...
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风险，维护市场参与者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国合同法》等有关法律规定，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条 业务(以下简称买断式回购)是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购 ...
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了梳理，在托管与存管、清算与交收等章节中予以明确。此外，依据《合同法》、《民法通则》等法律法规，《办法》也规定了投资者和券商之间应当签订 第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行 ...
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与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人 已充分理解本合同的内容，并自行承担投资风险。”附件四：证券公司集合资产管理业务人员情况登记表重要提示：中国证监会根据有关规定，制定《证券公司集合资产 ...
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介绍业务活动，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请 期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲 ...
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权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国合同法》及《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律法规，制定本规定。关联法规：全国 由其主管部门给予纪律处分。市场参与者进行买断式回购违反全国银行间债券市场其他有关规定的，依照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第五章有关条款处罚。 ...
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》、《物权法》、《合同法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关规定，制定本指导意见。一、本指导意见所称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作， 的净资产的10倍；（四） 最近三年未受过重大处罚；（五）中国证监会规定的其他条件。十、基金管理人申请募集保本基金，在与担保人签订保证合同后，不得以自有 ...
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争议的处理第二十一节 基金合同的效力第四章 基金合同摘要第五章 附则第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)及其他有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（2）条第二 ...
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资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金 运作等情况做出说明；（八）按照《试点办法》和本合同的规定，编制季度及年度报告，并向中国证监会备案；（九）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资 ...
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年度报告中增加披露相关内容。商业银行、证券公司、从事房地产开发业务的公司，还应当执行中国证监会制定的特殊行业（业务）信息披露特别规定。十四、上市公司应当在 ）职工权益保护。应明确说明在用工制度上是否符合《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求、在劳动安全卫生制度、社会保障等方面是否严格执行了国家规定 ...
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