、计划单列城市分行，哈尔滨、长春、沈阳、南京、武汉、广州、成都、西安市分行；中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行，中信实业银行 十三条欲办理债券交易之单位须在初始办理上述交易业务前，提交以下证明文件给托管机构备案：一、单位授权委托书；二、经办人身份证复印件。第二十四条债券 ...
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、计划单列城市分行，哈尔滨、长春、沈阳、南京、武汉、广州、成都、西安市分行；中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行，中信实业银行 十三条欲办理债券交易之单位须在初始办理上述交易业务前，提交以下证明文件给托管机构备案：一、单位授权委托书；二、经办人身份证复印件。第二十四条债券 ...
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代表人授权证券交易执行人的书面授权书。第五十七条 委托人可在证券商处开立资金专户和证券专户。资金专户中的资金由证券商代为转存银行，利息自动转入该专户。 须统一在中国人民银行上海市分行业务部(以下简称业务部)开设帐户，并保持足够的余额，保证即日清算交割划价拨价款之需。第一九八条 本所清算交割业务，统一按 ...
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商业银行法》、《企业债券管理条例》等有关金融法规、制度，以及《中国人民建设银行证券业务管理暂行办法》，特制定本办法。关联法规：全国人大法律（1） 应加盖债务人上级主管部门、债务人、担保单位的印章及债务人法人代表签字，如法人代表委托人签字，须出具“法人授权书”，并作为正式合同的附件保管。合同签订前，建设 ...
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第六条主办券商应在项目小组中指定一名负责人。负责人需具备三年以上投资银行业务经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券 管理人员是否执行董事会批准的战略和政策，以及高级管理人员和董事会间的责任、授权和报告关系是否明确；考察管理层是否促使公司员工了解公司的内部控制制度并在 ...
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对证券公司申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。第三条评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资 证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况等。6．业务合同与风险揭示书详细说明：本公司业务合同和风险揭示书的讲解、签署、存放等 ...
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证券公司申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。第三条 评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资 证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况等。6、业务合同与风险揭示书详细说明：本公司业务合同和风险揭示书的讲解、签署、存放等 ...
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相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行重要会计业务和电算化操作授权规定，是否按规定组织对账等，分析评价发行人会计管理内部控制的 投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等。取得发行人董事会关于建立募集资金专项存储制度的文件，核查发行人是否已在银行开立了募集资金专项账户。 ...
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(一式三份)：一、上市申请书。上市报告书。上市报告书至少须说明下列情况：(一)主要业务状况；(二)财务状况；(三)发行和转让状况。二、批准发行的文件。三、发行 ，并须由委托人出具书面授权书，在开立股票帐户时交存本所查验。第六十六条 委托人委托买卖股票，须事先在证券商或本所指定的银行开立资金专户，委托人 ...
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，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定 的有效期；（七）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；（八）其他必须明确的事项。第四十六条发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并 ...
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