规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的， ，已实施或拟实施的整改措施、整改时间、整改责任人及整改效果。鼓励中小企业板上市公司披露董事会审议通过的内部控制自我评价报告。第五十二条 按照规定要求 ...
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监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度 价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。第十四条首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计 ...
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》，现予以发布，自发布之日起施行。特此通知附件：《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年修订）深圳证券交易所 二○○八年十二月八日 附件： 十条 保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易 ...
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法律、法规、规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》（以下简称《保荐工作指引》）等相关业务规则，制定本 等； （二）督导上市公司制度建设和执行情况：包括公司治理制度建立及执行情况、内控制度建立及执行情况、信息披露事务管理制度建立及执行情况、募集资金 ...
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自发布之日起施行。 特此通知 深圳证券交易所二○○八年十二月八日 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 （2004年8月9日发布，2008年12月第一次修订 保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易 ...
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尽责，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则 督导工作； (三)保荐工作内部管理工作； (四)保荐机构、保荐代表人与本所的配合情况； (五)保荐机构、保荐代表人因保荐中小企业板上市公司受到的处罚、处分、 ...
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平等的机会获得信息。 第十六条上市公司应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用 和人员参加诚信教育和专业培训活动的情况进行考核和计分，并将有关成绩记入中小企业板诚信档案。 第三十一条本所根据中国证监会的统一规划和安排，建立 ...
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附件：1．董事会《关于募集资金年度使用情况的专项说明》内容指引2．中小企业板块上市公司募集资金年度专项审核报告指引深圳证券交易所二○○四年十二月二十七日附件1： 当前余额。二、募集资金管理情况说明《募集资金管理制度》的制定和执行情况，包括募集资金在各银行账户的存储情况，公司授权保荐机构查询募集资金专户 ...
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政府规章（1）条第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称"本所"）中小企业板块上市公司董事（以下简称"董事"）。第三条董事应当遵守法律、法规、规章、 指引所称执行董事是指董事长以及受聘兼任公司总经理、副总经理、财务负责人或者其他高级管理人员职务，参加公司管理和执行公司业务的董事；非执行董事是指除执行 ...
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人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请 ...
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