采取的消除暂停上市或终止上市情形的措施。面临终止上市风险的公司，应当同时披露终止上市后投资者关系管理工作的详细安排和计划。第三十七条 公司应当披露 ，并披露建立财务报告内部控制的依据以及内部控制制度建设情况。主板（不含中小企业板）上市公司应当按照规定的实施范围披露董事会审议通过的内部控制自我评价报告， ...
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提供及时、便捷、高效的信贷服务。3．内部管理制度完善，运行机制灵活，具有较强的自我防范和化解风险的能力。银行机构在金融安全区的运行中，按照 各种民间资本组建各种类型的投资机构。（五）建立中小企业担保体系，解决中小企业融资难问题对现有政府出资的中小企业担保机构，通过增加拨款、划拨固定资产或吸收民间资本 ...
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研究13、NASDAQ发展阶段及其对投资银行业经营的影响14、现代技术在投资银行风险管理方面的应用与发展趋势研究15、大型国际投资银行新产品开发流程的比较 法律和监管关系的研究64、券商客户服务：现状、趋势和原则与手段65、中小企业上市公司特性与风险研究66、债券市场发展及其监管问题研究67、证券结算 ...
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科技型中小企业提供资本金和经营管理及其他方面的附加服务。其主要业务范围是:(一)直接向高新技术企业和科技型中小企业进行股权投资,参与企业的管理和经营;(二)接受委托经营管理其他公司的风险资本;(三)提供有关投资、融资方面的咨询服务;(四)为高新技术企业和科技型中小企业提供贷款担保;(五)法律、法规 ...
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地方政府规章（1）条第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称"本所"）中小企业板块上市公司董事（以下简称"董事"）。第三条董事应当遵守法律、法规、规章、 的经营和运作，主动了解已发生和可能发生的重大事项，不得以不直接从事经营管理或者不熟悉有关问题和情况为由推卸责任。对公司涉嫌违法违规的行为，董事负有 ...
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上市公司在自愿披露预测性财务信息时，应当履行内部审计程序，并向投资者做出风险警示，说明预测所依据的假设和不确定性，并根据实际情况及时修正先前披露的信息 人、上市公司董事、监事、高级管理人员违反本指引有关规定，本所根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》对其采取 ...
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证券交易所纪律处分机制与措施比较研究；14．投资者非理性行为研究；15．证券公司客户管理研究；16．国内外金融产品创新的经验教训与我国金融产品创新的路径、模式；17．全流通市场风险评估与内在稳定机制研究；18．证券协议交易市场发展研究；19．中国中小企业融资创新研究；20．证券交易所交易系统技术 ...
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、互利的原则，按照有关规定履行决策程序和信息披露义务，并采取必要的措施防范风险。 第十九条上市公司应当平等对待全体股东，保障股东依法享有的知情权、 。 第三十一条本所根据中国证监会的统一规划和安排，建立中小企业板诚信档案管理系统。中小企业板诚信档案主要记录以下诚信信息： (一)上市公司及其董事、监事、 ...
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有效执行负责。第四条本指引适用于其股票在本所主板上市的公司（不含中小企业板上市公司）。第二章基本要求第五条公司的内部控制应充分考虑以下要素： 和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序；（三）要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、 ...
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进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年三月十五日 附件：《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》.doc 核查文件以及会后事项文件未履行保荐机构内部批准程序的风险。六、在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的 ...
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