支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。第十六条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时 报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留 ...
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支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。第十六条证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时 报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留 ...
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为增强上市公司2011年年度报告的真实性、准确性、完整性和及时性，提高上市公司信息披露质量，维护资本市场“三公”原则，各上市公司及相关会计师事务所应当严格遵照本 交易是否公允，交易对方是否为未识别的关联方。必要时，注册会计师可以执行查询工商资料、征询律师意见、实地走访、向重要股东和关键管理人员实施函证 ...
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指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并公开引用其基金评价结果的，可以向协会查询基金评价机构的诚信档案。第三十二条 基金管理公司、基金销售机构及中国 的诚信数据库，记载基金评价机构及其评价人员受到处罚或纪律处分、被投诉或举报等相关信息。第八章 附则第五十条 基金管理公司和基金销售机构根据基金销售适用性 ...
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检察院：对打击非法证券活动提出法律意见。?市信访办：受理群众来信、来访及举报电话，按照“谁主管、谁负责”的原则，责成案单位和主管部门处理、化解 主要矛盾，谋求建立长效机制。当前，要突出做好以下工作：?(一)加强监管和信访举报工作。协调小组办公室要掌握对辖区非上市股份公司股权代理转让情况，了解可能存在的 ...
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或者期货市场秩序的行为。五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。 十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向 ...
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期货市场秩序的行为。 五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。 二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。 十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向 ...
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，未经法定机关批准，以编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票； ，与市资本市场发展工作领导小组办公室对口联系。（二）根据“谁首先接到举报，谁首先负责处理”的原则，由工商、公安、证监部门按照国家有关法律法规 ...
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工作机构负责这项工作。发展改革、工商行政管理和证券监管等部门要依托各自的举报网络体系，注意发现案件线索和非法证券活动苗头，对涉嫌犯罪的案件要及时 账户查询、暂停结算、资金冻结等协调工作，打击利用非法证券活动从事非法集资行为。通信管理部门要加大对利用互联网从事非法证券活动和为非法证券活动提供互联网信息 ...
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人员。 第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。 第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得 六条协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。 第二十七条 ...
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