经纪公司的意见。修改完善后，按程序报批下发，使我们业已开始的期货市场试点工作有法可依，有章可循。关于党政机关开办期货经纪公司和从严控制国有企业、事业单位参与期货交易的 改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的时间内，却出现了５０家 ...
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（以下简称“发行人”）的质量，促进证券市场结构调整，现就进一步规范股票首次发行上市有关工作通知如下：一、自2004年1月1日起，发行人申请首次公开发行股票并上市， 秘书，没有在控股股东（或实际控制人）中担任除董事以外的其他行政职务，也没有在控股股东（或实际控制人）处领薪；（六）在独立性方面不存在其他 ...
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差异，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，认真做好不同风险承担能力投资者的风险测试工作，建立健全基金销售的适用性管理制度。投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并 专栏、征文、公益广告等多种形式教育投资者，使大家充分认识到没有只涨不跌的市场，也没有只赚不赔的投资产品，要警示投资者理解并始终牢记“买者 ...
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１９９１“股灾”事件。我们是在建立社会主义市场经济体制的同时进行扩大境内股票市场的试验工作的，决不能重复自由资本主义时期和其他某些发展中国家股票市场放任自流的模式， 并公布；４．有的公司国家股、法人股进行协议转让，公司主要股东发生变化，也没有报告或公布，等等。以上这些行为都违反了股票市场的公开原则。（ ...
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小组向下述机构和人员进行了调查：上海证券交易所(以下简称上交所)负责人，上交所有关部门经理、工作人员，协助上交所设计、安装卫星通讯系统并向上交所提供硬、软件的几家公司的 后为会员发送过户资料，一直持续到8月17日早晨9点多，致使新装软件也没有时间做联机试运行。8月17日晨8时45分左右，东溢公司负责人 ...
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银行帐户上以转帐支票支取4笔计800万元，但明阳期货既没有保存支票存根也没有在会计记录中反映这一活动。(二)涂改和制作虚假会计凭证1995年 萌阳”。明阳期货的上述行为违反了中国证监会《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(以下简称证监期宇[1996]11号《通知》)中关于“期货经纪机构应严格 ...
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报送以下资料:(一)董事会推荐书,包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作表现等内容；(二)被推荐人的个人简历、学历证明(复印件)；(三)被推荐人 披露一次为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。公司没有采取重大措施或者有关计划没有相应进展的,也应当披露并说明具体原因。14.1.12上市公司 ...
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发行字[2002]15号)(以下称“15号文”)的规定，现对会后事项监管及封卷工作的具体操作规程明确如下：一、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大 盈利预测(如有)趋势基本相符。11、公司及其董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权纠纷，也不存在影响公司发行新股的潜在纠纷。12、 ...
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发行字[2002]15号)(以下称“15号文”)的规定，现对会后事项监管及封卷工作的具体操作规程明确如下：一、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大 盈利预测(如有)趋势基本相符。11、公司及其董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权纠纷，也不存在影响公司发行新股的潜在纠纷。12、 ...
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余额；注销不合格资金账户时，投资者关联的证券账户应当既没有证券余额，而且该资金账户中也没有资金余额。2、对于各证券公司认定的不合格A 股账户 限制措施。部分证券公司未能在2007 年10 月31 日前完成全部不合格账户数据报送工作的，应当全面核查并在2007 年11 月30 日前向本公司申请补报。2、 ...
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