甲方。 第九条 合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为： (一)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购 或者资金存取、划转、查询等事宜； (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； (三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖 ...
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资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。第十三条 证券公司应当向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。证券公司应当制作风险揭示 不属于其破产财产或者清算财产。第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用 ...
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经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺 不属于其破产财产或者清算财产。第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用证券 ...
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通知客户。第七十三条 期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条件。当客户保证不足使交易风险达到约定的条件时，期货经纪公司应当按照期货经纪合同 一)未妥善处理营业部的客户持仓和保证金，擅自转移营业部财产的；(二)在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖期货的；(三)接受未办理开户手续的客户委托 ...
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确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。（八）延迟交付是指当某结算参与人发生证券交收违约，且本公司采取一切可能的风险管理措施仍无法 指引另行制定。第七十条 本公司负责结算的债券买卖合同、回购融资合同和回购质押合同等交易合同应为书面形式，该合同由结算参与人发出的提交质押券申报指令、配对 ...
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，依照本法在基金合同中约定。 基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。 第四条 从事 的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存； （四）查询当事人和与被调查事件有关的 ...
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中分别扣减扣除专项准备或者减值准备后证券化风险暴露的50％。第六十八条如果信贷资产证券化交易合同中含有清仓回购条款，在符合下列条件的情况 承担的义务、责任及其限度；(三) 当年所开展的信贷资产证券化业务概述；(四) 发起机构的信用风险转移或者保留程度；(五) 因从事信贷资产证券化业务活动而形成的证券化 ...
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受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种。（十一）受托投资管理合同中应列明具体的委托事项，受托人应根据在与委托人签订的受托投资管理合同中 ９、将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损，损害委托人利益；１０、中国证监会认定的其他行为。（ ...
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合法，任何人不得非法汇集他人资产参与定向资产管理业务。定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未做承诺，或者证券公司明知客户资格、委托资产来源 损失作出承诺；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；（六） ...
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合法，任何人不得非法汇集他人资产参与定向资产管理业务。定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。 客户未做承诺，或者证券公司明知客户资格、委托资产 损失作出承诺； （五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益； （六） ...
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