赎回或延缓支付赎回款项的情形；(八)巨额赎回的情形及处理方式；(九)其他事项。第六节 基金合同当事人及权利义务第十八条 列明基金管理人和基金托管人的 ：(一)基金收益的构成，说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入；(二)说明因运用基金财产带来的成本或费用的 ...
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净额。结算参与人应按时履行交收义务。对于未纳入净额清算的债券交易，按照本公司相关规定办理，具体办法另行规定。第四十条 对于按净价交易方式达成的债券交易， 指引另行制定。第七十条 本公司负责结算的债券买卖合同、回购融资合同和回购质押合同等交易合同应为书面形式，该合同由结算参与人发出的提交质押券申报指令、 ...
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（1）条第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行 期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户 ...
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二)勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。 (三)公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。 甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬的计算依据、计算方法应当明确具体。 合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方 ...
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机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：贷款服务机构根据贷款服务合同履行贷款管理职责，并不表明其为信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失承担 保护。(三)“现金抵押账户”是指信贷资产证券化交易中的一种内部信用增级方式。现金抵押账户资金由发起机构提供或者来源于其他金融机构的贷款，用于弥补信贷 ...
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容易在短时间内引发大范围蔓延。二是隐蔽性强、周期短。违法者经常以签订合同等方式伪装成正常生产经营活动，案发后迅速销毁证据、关闭公司、逃避打击。三是 未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财等。三、切实履行依法打击非法集资和非法证券经营 ...
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。（五）主管机关要求的其他事项。第三十七条证券承销商在履行承销合同开始销售前，应将承销合同的副本分别报主管机关及交易所备查。第三十八条证券承销商在承销 条上市有价证券的买卖，应在交易所开设的集中交易市场进行。未上市的有价证券的买卖，应以柜台交易方式进行。第七十条证券交易暂仅以现货交易为限。第七十一条除 ...
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7控股股东、实际控制人买卖上市公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》和本所相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息 异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证 ...
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查报主管机关批准，上柜股票可在本所市场第二部挂牌，采取电脑自动交易方式公开竞价买卖，办法另订。(四)债券的交易政 府 债 券第一百二十七条 政府 证券做出停止转让裁定的。(5)经法院裁定宣告破产者。(6)违反政府法令，或不履行本所有关规章规定者。(7)公司组织及营业范围有重大变更，本所认为不宜继续上市 ...
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，说明取得本次发行新股的数量和比例、发行价格及定价依据、支付条件和支付方式、已履行及尚未履行的批准程序、转让限制或承诺、与上市公司之间的其他安排等，并予以 安排；（四）对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。第九节前6个月内买卖上市交易股份的情况第三十七条收购人在事实发生之日前 ...
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