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、交易或者资金存取、划转、查询等事宜; (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖合同应载明违约责任条款。 第十三条合同应约定适用法律和争议处理方式。 第十四条合同应约定合同成立与生效条件合同期限、合同文本份数等事项。...
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,任何人不得动用。 第四十六条 投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理 机构核准,可以在证券交易所上市交易。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。 第四十八条 基金份额上市交易,应当符合 ...
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交收安排第二十四条订明有关基金交易的事项,包括但不限于基金管理人选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本 协议以中国证监会核准的文本为正式文本。(二)基金托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至 ...
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募集不符合《基金法》第四十四条规定的条件时的处理方式。第十五条 订明开放式基金在基金合同生效后,连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百 事项:(一)基金收益的构成,说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入;(二)说明因运用基金财产带来的成本或费用的节约 ...
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首次认购和持有的数额限制。 五、基金的成立和交易安排(一)基金成立条件说明基金成立条件,并说明基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不得 公司的高级管理人员,不得直接或间接买卖股票。(四)章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同,规定其作为公司董事应取得的报酬 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
首次认购和持有的数额限制。五、基金的成立和交易安排(一)基金成立条件说明基金成立条件,并说明基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不得 公司的高级管理人员,不得直接或间接买卖股票。(四)章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同,规定其作为公司董事应取得的报酬 ...
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成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。第八条 设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合下列条件:(一)其生产经营符合国家产业政策;(二)其发行的 经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的盈利预测文件;(十)重要的合同;(十一)涉及公司的重大诉讼事项;(十二)公司董事、监事名单及其简历; ...
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; (四)公司营业执照; (五)经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告; (六)法律意见书和证券公司的推荐书; (七)最近一 收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。第八十九条 采取协议收购方式的,收购人可以依照法律 ...
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(四)公司营业执照; (五)经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告; (六)法律意见书和证券公司的推荐书; (七)最近一 收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。 第八十九条 采取协议收购方式的,收购人可以依照法律 ...
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报告及其审核报告的原件(如有);担保人的财务资料;偿债措施;担保合同;其他重要合同;发行人成立的批准和注册登记文件;发行人的公司章程草案及其股东大会批准 主体资格。(二)本次发行、上市的授权和批准。(三)本次发行、上市的实质条件。(四)关于本次发行的方案及有关条款。(五)关于发行人募集资金的运用。(六 ...
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